1.私募基金監(jiān)管法律法規(guī)有哪些

最近報(bào)者基金從業(yè)資格考試，報(bào)完名才發(fā)現(xiàn)，私募部分竟然連教材都沒有，網(wǎng)站上說《私募股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）法律法規(guī)匯編》已推出，還以為可以下載，結(jié)果打電話問客服，說考試大納下面的

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一、國家法律

1、《中華人民共和國證券投資基金法》

2、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》

3、《中華人民共和國公司法》

二、證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章

1、【第105號(hào)令】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

三、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則

1、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

2、《私募投資基金信息披露管理辦法》

3、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

4、《私募投資基金募集行為管理辦法》

5、《私募投資基金合同指引1號(hào)（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》

6、《私募投資基金合同指引2號(hào)（公司章程必備條款指引）》

7、《私募投資基金合同指引3號(hào)（合伙協(xié)議必備條款指引）》

8、私募基金登記備案相關(guān)問題解答（一）至（九）

9、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告

10、中基協(xié)負(fù)責(zé)人就發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》答記者問

11、中基協(xié)負(fù)責(zé)人就落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》相關(guān)問題答記者問

12、關(guān)于建立失聯(lián)（異常）私募機(jī)構(gòu)公示制度的通知

13、證監(jiān)會(huì)2016年4月29日新聞發(fā)布會(huì)就私募監(jiān)管熱點(diǎn)問題答記者問

2.私募基金的法律責(zé)任有哪些

根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，私募基金的法律責(zé)任有以下五方面：

（一）私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有下列7種違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款：

1.不履行登記備案義務(wù)；

2.向非合格投資者募資或者變相公募；

3.承諾本金不受損失或者承諾最低收益；

4.未對(duì)投資者采取評(píng)估、確認(rèn)等措施，未對(duì)基金進(jìn)行評(píng)級(jí)，或者向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金；

5.未按照合同約定如實(shí)向投資者披露信息或者未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送信息；

6.未按要求保存相關(guān)資料；

7.有損害基金財(cái)產(chǎn)行為的。

（二）私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格等行為的，按照相關(guān)規(guī)定處罰。

（三）私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施。

（四）私募基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》規(guī)定處罰。

（五）私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。主要是指變相公募，可能構(gòu)成非法經(jīng)營罪或非法集資罪。

3.私募基金監(jiān)管法律法規(guī)有哪些

一、設(shè)立及運(yùn)營方面1、合伙制基金設(shè)立和運(yùn)行適用的主要法律是《中華人民共和國合伙企業(yè)法》（主席令第五十五號(hào)，“《合伙企業(yè)法》”）。

《合伙企業(yè)法》于2007年6月1日開始實(shí)施，確立了有限合伙制度，并單列一章規(guī)定了有限合伙企業(yè)的關(guān)鍵要素。2、公司制私募股權(quán)基金是指以公司形式存在的投資基金，其設(shè)立和運(yùn)營要遵守《公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司或股份公司的設(shè)立和運(yùn)營規(guī)則。

目前施行的《公司法》于2006年1月1日生效。2013年12月28日，第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法〉等七部法律的決定》，新公司法將自2014年3月1日起施行。

根據(jù)目前施行的《公司法》，公司指依照《公司法》在中國境內(nèi)注冊(cè)成立的企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司的責(zé)任以其全部資產(chǎn)總額為限，股東的責(zé)任以其認(rèn)繳的出資額或認(rèn)購的股份為限。

二、備案管理方面在證監(jiān)會(huì)成為私募股權(quán)投資行業(yè)的主管部門后，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2014年1月17日根據(jù)中國證券會(huì)的授權(quán)，發(fā)布了《關(guān)于發(fā)布的通知》（中基協(xié)發(fā)〔2014〕1號(hào)），該通知目前是中國證監(jiān)會(huì)主管期間發(fā)布的具體監(jiān)管政策文件。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）按照規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

基金業(yè)協(xié)會(huì)每季度對(duì)私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施差別化的自律管理。

三、募集管理方面根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金[2011]253號(hào)）及《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》（發(fā)改辦財(cái)金[2011]2864號(hào)）規(guī)定，股權(quán)投資企業(yè)的資本只能以私募方式向具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的特定對(duì)象募集，不得通過在媒體（包括企業(yè)網(wǎng)站）發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會(huì)散發(fā)傳單、向不特定公眾發(fā)送手機(jī)短信或通過舉辦研討會(huì)、講座及其他公開或變相公開方式（包括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)投放招募說明書等）直接或間接向不特定對(duì)象進(jìn)行推介。四、投資管理方面1、根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金[2011]253）號(hào)規(guī)定，股權(quán)投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非公開交易的企業(yè)股權(quán)，投資過程中的閑置資金只能存放銀行或用于購買國債等固定收益類投資產(chǎn)品；投資方向應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和宏觀調(diào)控政策。

股權(quán)投資企業(yè)所投資項(xiàng)目必須履行固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)和備案的有關(guān)規(guī)定。外資股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行投資，應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)規(guī)定辦理投資項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)。

2、根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》（發(fā)改辦財(cái)金[2011]2864號(hào)）規(guī)定，股權(quán)投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非公開交易的股權(quán)，閑置資金只能存放銀行或用于購買國債等固定收益類投資產(chǎn)品；投資方向應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和宏觀調(diào)控政策。五、稅收方面1、合伙制基金的稅收主要適用《關(guān)于合伙企業(yè)合伙人所得稅問題的通知》（財(cái)稅[2008]159號(hào)），合伙企業(yè)以每一個(gè)合伙人為納稅義務(wù)人。

合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個(gè)人所得稅；合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅。合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先分后稅”的原則。

具體應(yīng)納稅所得額的計(jì)算按照《關(guān)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)投資者征收個(gè)人所得稅的規(guī)定》（財(cái)稅[2000]91號(hào)）及《財(cái)政部國家稅務(wù)總局關(guān)于調(diào)整個(gè)體工商戶個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)個(gè)人所得稅稅前扣除標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)問題的通知》（財(cái)稅[2008]65號(hào)）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2、公司制基金的稅收主要適用《企業(yè)所得稅法》。

根據(jù)企業(yè)所得稅法第三條及第四條，（1）未于中國設(shè)立機(jī)構(gòu)、場(chǎng)所或（2）于中國設(shè)有機(jī)構(gòu)、場(chǎng)所但其來自中國的收入與該等機(jī)構(gòu)、場(chǎng)所并無關(guān)聯(lián)的非居民企業(yè)（指于境外司法權(quán)區(qū)注冊(cè)且于中國無實(shí)際管理實(shí)體的機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w）均須就其源于中國的收入按20%的稅率繳納中國所得稅。同時(shí)，根據(jù)適用于在中國組建并由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)于中國股票市場(chǎng)買賣股票的證券投資基金（或國內(nèi)基金）的現(xiàn)行稅務(wù)體制，于股票買賣中所產(chǎn)生的資本收益及來自國內(nèi)基金自其所投資公司的股息均獲免徽收營業(yè)稅及所得稅。

六、優(yōu)惠政策方面中國各地為鼓勵(lì)當(dāng)?shù)毓蓹?quán)投資企業(yè)發(fā)展，以帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，已出臺(tái)一些針對(duì)股權(quán)投資企業(yè)或創(chuàng)投企業(yè)的優(yōu)惠政策，優(yōu)惠政策通常涵蓋稅收、房租減免、獎(jiǎng)勵(lì)、辦事服務(wù)等方面。七、特殊行業(yè)規(guī)范此外，銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)根據(jù)相關(guān)政策對(duì)商業(yè)銀行或保險(xiǎn)公司從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，商務(wù)部對(duì)外商投資私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)依照外資相關(guān)法規(guī)實(shí)施管理。

證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2014年1月17日發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布的通知》（中基協(xié)發(fā)〔2014〕1號(hào)），從2014年2月7日。

4.私募股權(quán)涉及的法律法規(guī)

縱觀這些年來私募股權(quán)投資在國內(nèi)的發(fā)展，無一不是與股權(quán)投資領(lǐng)域的法律、政策密切相關(guān)。2003年的《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》施行后，就有IDG、紅杉資本等大型國際風(fēng)投機(jī)構(gòu)紛紛落地中國；2005年的《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，則為內(nèi)資創(chuàng)投機(jī)構(gòu)提供了法律保障，由此帶動(dòng)了國內(nèi)創(chuàng)投產(chǎn)業(yè)的繁榮；2006年，私募股權(quán)投資以產(chǎn)業(yè)投資基金的形式獲得了政策認(rèn)可，由此陸續(xù)涌現(xiàn)出渤海產(chǎn)業(yè)、廣東核電、山西能源、四川綿陽、中新高科等以人民幣募集的產(chǎn)業(yè)投資基金；2007年，修訂后的《合伙企業(yè)法》得以施行，中國本土私募股權(quán)投資自此能夠采用有限合伙這一國際通行的私募基金形式，大大提高了私募股權(quán)投資的運(yùn)作效率；2008年，券商、社?；?、保險(xiǎn)資金等多類金融資本獲準(zhǔn)涉足股權(quán)投資領(lǐng)域，大大拓寬了私募股權(quán)投資的資金來源；2009年，創(chuàng)業(yè)板盛宴開席，成為私募資本的另一重要退出渠道，在首批28家企業(yè)中，就有20家背后有33家創(chuàng)投或私募機(jī)構(gòu)的身影。

推薦你看一下道可特律師事務(wù)所出版的《中國PE的法律解讀》，里面有關(guān)于我國私募涉及的法律詳細(xì)介紹。 /simupe.html

5.私募投資的私募基金法律法規(guī)

為進(jìn)一步規(guī)范股權(quán)基金管理公司股東行為，加強(qiáng)對(duì)股權(quán)基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置的監(jiān)管，保證股權(quán)轉(zhuǎn)讓有序進(jìn)行，鼓勵(lì)有實(shí)力、講誠信、負(fù)責(zé)任、有長(zhǎng)期投資理念的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司，維護(hù)基金行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問題通知如下：

《1》、名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

《2》、名稱中的行業(yè)用語可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣?！氨本弊鳛樾姓^(qū)劃分允許在商號(hào)與行業(yè)用語之間使用。

《3》、基金型：投資基金公司“注冊(cè)資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于1億元；5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位?！?/p>

《4》、單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）。

《5》、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

《6》、基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。（基金型企業(yè)可申請(qǐng)從事上述經(jīng)營范圍以外的其他經(jīng)營項(xiàng)目，但不得從事下列業(yè)務(wù)：

(1)、發(fā)放貸款；

(2)、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；

(3)、以公開方式募集資金；

(4)、對(duì)除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。

《7》、管理型基金公司：投資基金管理：“注冊(cè)資本（出資數(shù)額）不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）”

《8》、單個(gè)投資者的投資額不低于100萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）。

《9》、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

《10》、管理型基金企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。

6.關(guān)于私募基金投資者主要有哪些法規(guī)規(guī)定

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)5日在《私募基金問答》中重申了關(guān)于私募基金投資者的主要法規(guī)規(guī)定。

《證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過二百人。前款所稱合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；

(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

7.關(guān)于私募股權(quán)基金的法律法規(guī)都有哪些

經(jīng)過查找，私募股權(quán)投資基金主要法律法規(guī)法律部分

1、中華人民共和國公司法

2、中華人民共和國合伙企業(yè)法及外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理?xiàng)l例

3、中華人民共和國合伙企業(yè)登記管理辦法

4、中華人民共和國證券法

5、中華人民共和國外資企業(yè)法

6、中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法

7、中華人民共和國企業(yè)所得稅法

8、中華人民共和國合伙企業(yè)法

9、中華人民共和國信托法

10、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例

11、中華人民共和國證券投資基金法

12、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法

13、關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知（財(cái)稅【2007】31號(hào)）

14、商務(wù)部《關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的規(guī)定》

15《關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的補(bǔ)充規(guī)定》（商務(wù)部文件）

16、《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》（商務(wù)部文件）

17、《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

18、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（中國證監(jiān)會(huì)文件）

19、上市公司收購管理辦法

20、上市公司證券發(fā)行管理辦法

21、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

22、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

23、國有企業(yè)清產(chǎn)核資辦法》（國有資產(chǎn)管理委員會(huì)文件）

24、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（中國證監(jiān)會(huì)文件）

25、《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問題的通知》（中國證監(jiān)會(huì)文件）

26、《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（辦公室）關(guān)于境內(nèi)企業(yè)間接到境外發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的復(fù)函》（中國證監(jiān)會(huì)文件）

27、《國家稅務(wù)局關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)股權(quán)有關(guān)稅收問題的通知》（財(cái)政部、國家稅務(wù)局總局文件）

28、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

29、《產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法. 》

30、信托投資公司房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)管理暫行辦法

8.在信息披露層面,私募基金有哪些法律法規(guī)

下面是有關(guān)的法律法規(guī)

《中華人民共和國證券投資基金法》

《中華人民共和國信托法》

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》

《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》

《私募投資基金信息披露管理辦法》

《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》