1.證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)組合選擇題怎么破

對于很多報考了證券從業(yè)資格考試的考生來說，復習的每一天時間都值得珍惜。

證券從業(yè)與一定難度，如果沒有很好的復習計劃，而只是憑借一時的熱情三天打魚兩天曬網，就很難針對性的為我們的考試做好提前準備。雖然經過去年的改革，證券從業(yè)不再有多選題，而是改成了組合選擇題。

但換湯不換藥，組合選擇其實就是一種新形式的多選題，仍然讓很多考生頭疼不已。特別像《證券市場基本法律法規(guī)》這種科目，有很多具體的數字和條款都是考試的考察要點，一旦出了組合選擇題，就很容易丟三落四，或者誤選了錯誤的選項。

今天，小編就來和大家一起做幾題這方面的組合選擇題，檢查下自己的復習狀態(tài)到底如何。 第1題 公司債券在上市交易后被暫停的情形包括（ ）。

Ⅰ。公司有重大違法行為Ⅱ。

公司最近1年虧損Ⅲ。公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件Ⅳ。

未按照公司債券募集辦法履行義務A。Ⅰ ⅡⅢB。

ⅡⅢ ⅣC。Ⅰ ⅡⅣD。

ⅠⅢ Ⅳ參考答案：D參考解析： 《證券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為；②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；④未按照公司債券募集辦法履行義務；⑤公司最近二年連續(xù)虧損。 第2題 《證券法》第八十九條規(guī)定，如果發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。

上市公司收購報告書應載明的事項包括（ ）。Ⅰ。

收購人的名稱、住所Ⅱ。收購人關于收購的決定Ⅲ。

收購公司的經營狀況Ⅳ。被收購的上市公司名稱A。

ⅠⅢ ⅣB。Ⅰ ⅡⅢC。

Ⅰ ⅡⅣD。ⅡⅢ Ⅳ參考答案：C參考解析： 《證券法》第八十九條規(guī)定，如發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項：①收購人的名稱、住所；②收購人關于收購的決定；③被收購的上市公司名稱；④收購目的；⑤收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額；⑥收購期限、收購價格；⑦收購所需資金額及資金保證；⑧公告上市佘司收購報告書時持有被收購公司股份數占該公司已發(fā)行的股份總數的比例。

第3題 證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括（ ）。Ⅰ。

詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明Ⅱ。進人證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查Ⅲ。

查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存Ⅳ。 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數據資料A。

Ⅰ ⅡⅢ ⅣB。ⅡⅢ ⅣC。

ⅡⅢD。Ⅲ Ⅳ參考答案：A參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十八條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施。

對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明；②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查；③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存；④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數據資料。 第4題 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有（ ）。

Ⅰ。申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準Ⅱ。

已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度Ⅲ。配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員Ⅳ。

具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)A。ⅠⅡⅢ ⅣB。

ⅠⅢ ⅣC。ⅡⅢ ⅣD。

ⅠⅡⅣ參考答案：C參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：①申請日前六個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；②已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前二個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；④配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有二名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員；⑤已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度；⑥具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)；⑦中國證監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 第5題 申請合格投資者資格，應當具備的條件有（ ）。

Ⅰ。申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產規(guī)模等條件Ⅱ。

申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求Ⅲ。申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規(guī)范，近1年未受到監(jiān)管機構的重大處罰Ⅳ。

申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系A。ⅠⅡⅢB。

ⅠⅡⅢ ⅣC。ⅡⅢ ⅣD。

ⅠⅡⅣ參考答案：D參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第六條規(guī)。

2.證券從業(yè)資格考試改革后的題型

題型如下：

單項選擇題共60小題，每題0.5分，共30分

多選題共50小題，每題1分，共50分

判斷題共40小題，每題0.5分，共20分（2009年開始判斷題答錯不再倒扣分）

試卷總分100分考試時間為120分鐘。

合計150道題，總計100分，60分及格。

擴展資料：

補考規(guī)定：

1、如出現下列情況，考試組織機構將安排補考：

(1)考試時考試機出現故障，開考后超過60分鐘仍不能進行考試；

(2)考試系統(tǒng)突然中斷，經考場技術人員處理仍無法恢復原有信息的；

注：在解決問題的過程中不得離場，如因個人原因，在此時間段內擅自離場，責任由考生自行承擔

考生應當服從考站工作人員的管理。發(fā)生糾紛時，可向考務機構（ATA）反映，但不得影響考站工作人員的管理和考試的正常運行。

2、補考場次原則上安排在當天下午最后一場考試結束后同一考點進行；

3、因不可抗力影響補考無法在當日進行時，補考將另行安排。中國證券業(yè)協(xié)會將在網上公告具體補考時間，有關考場負責電話通知考生?？忌矐獔猿衷?0天內每天瀏覽協(xié)會考試網頁，獲取補考通知；

4、答題時，因軟件沖突等原因造成考生實際總答題時間延誤，考生可在事情發(fā)生時即時向考場提出補時要求；考試組織機構也可根據考場實際情況安排補考。考生在當時未提出異議的，視為考試正常。

參考資料：

搜狗百科-證券從業(yè)資格考試