1.新三板法律法規(guī)有哪些

您好，新三板法律法規(guī)綜合類（18部）0.1中華人民共和國(guó)證券法0.2中華人民共和國(guó)公司法0.3最高人民法院關(guān)于修改關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問題的規(guī)定的決定0.4最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問題的規(guī)定（一）（2014修正）0.5最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問題的規(guī)定（二）（2014修正）0.6最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問題的規(guī)定（三）（2014修正）0.7中華人民共和國(guó)證券投資基金法0.8全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法0.9全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（2013修訂）0.10關(guān)于境內(nèi)企業(yè)掛牌全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)事項(xiàng)的公告0.11關(guān)于實(shí)施全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問題的通知0.12關(guān)于收取掛牌公司掛牌年費(fèi)的通知0.13國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見0.14國(guó)務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見0.15國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定0.16關(guān)于做好材料接收工作工作有關(guān)注意事項(xiàng)的通知0.17全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)材料接收須知0.18關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司有關(guān)收費(fèi)事宜的通知附件1、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)收費(fèi)明細(xì)表附件2、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)收費(fèi)（及代收稅項(xiàng)）明細(xì)表一、掛牌相關(guān)（14部）（一）200人以下公司（6部）1.1.1股份公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行的審查工作流程1.1.2全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）1.1.3全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）1.1.4全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）（2014年第二次修改）1.1.5全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）1.1.6關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則涉及新修訂《公司法》相關(guān)條文適用和掛牌準(zhǔn)入有關(guān)事項(xiàng)的公告（二）200人以上公司（3部）1.2.1非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第（1）號(hào)——公開轉(zhuǎn)讓說明書1.2.2非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第（2）號(hào)——公開轉(zhuǎn)讓股票申請(qǐng)文件1.2.3中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告【2013】（三）模板文件（5部）1.3.1xx股份有限公司關(guān)于股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的申請(qǐng)報(bào)告1.3.2xx證券公司關(guān)于xx股份有限公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的推薦意見（適用于已掛牌公司）1.3.3董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書1.3.4全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議1.3.5推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書二、股票發(fā)行相關(guān)（8部）（一）已掛牌公司不超過200人（6部）2.1.1全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）2.1.2全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南2.1.3全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——備案文件的內(nèi)容與格式（試行）2.1.4全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——股票發(fā)行方案及發(fā)行情況報(bào)告書的內(nèi)容與格式（試行）2.1.5全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見的內(nèi)容與格式（試行）2.1.6全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——法律意見書的內(nèi)容與格式（試行）（二）已掛牌公司超過200人（2部）2.2.1非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（3）——定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報(bào)告書2.2.2非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（4）——定向發(fā)行申請(qǐng)文件三、資產(chǎn)重組相關(guān)（5部）3.1全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引3.2重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第1號(hào)：非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人報(bào)備指南3.3重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第2號(hào)：非上市公眾公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組文件報(bào)送指南3.4非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法3.5非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號(hào)——重大資產(chǎn)重組報(bào)告書四、優(yōu)先股相關(guān)（5部）4.1國(guó)務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見4.2中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法4.3非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)—定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報(bào)告書4.4非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第8號(hào)—定向發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)文件4.5關(guān)于轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股有關(guān)證券（股票）交易印花稅政策的通知五、收購(gòu)相關(guān)（2部）5.1非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法5.2非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則5——權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書、收購(gòu)報(bào)告書和要約收購(gòu)報(bào)告書六、信息披露相關(guān)（10部）6.1全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則6.2全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南（試行）（2014修訂）6.3全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司掛牌暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南6.4關(guān)于2014年年度報(bào)告披露及其他信息披露工作有關(guān)事項(xiàng)的通知6.5關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)信息披露系統(tǒng)正式上線運(yùn)行有關(guān)事項(xiàng)的通知6.6《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時(shí)公告格式模板》填寫。

2.新三板上市需要哪些法律服務(wù)

對(duì)于有意向掛牌的企業(yè)，幫助其進(jìn)行分析和判斷，評(píng)估企業(yè)掛牌的可行性，出具初步法律盡職調(diào)查報(bào)告，對(duì)企業(yè)存在的可能影響掛牌的問題提出個(gè)性化、專業(yè)化的解決方案。

在企業(yè)整體變更設(shè)立股份有限公司階段，對(duì)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，同券商協(xié)同制定相應(yīng)的整體變更改制方案，并全程協(xié)助企業(yè)進(jìn)行整體變更工作。設(shè)計(jì)、起草具有規(guī)范化、可操作性的企業(yè)發(fā)起人協(xié)議和章程等文件，建立科學(xué)合理的現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)，并協(xié)助企業(yè)申請(qǐng)登記或?qū)徟?，幫助企業(yè)與政府有關(guān)部門進(jìn)行溝通。

在企業(yè)掛牌階段，律師全程輔導(dǎo)解決掛牌過程中的各種疑難問題。起草、審查有關(guān)掛牌的材料及申報(bào)文件；進(jìn)行盡職調(diào)查，出具法律意見書。

對(duì)于已經(jīng)掛牌企業(yè)，可以作為專項(xiàng)法律顧問，協(xié)助企業(yè)做好日常信息披露工作，指導(dǎo)企業(yè)規(guī)范化運(yùn)行，從而符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求。解決企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)中遇到的相關(guān)法律問題，輔導(dǎo)企業(yè)按照準(zhǔn)上市公司的要求開展各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理工作，為掛牌后的企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、定向增資、收購(gòu)兼并與轉(zhuǎn)板上市等提供全方位、及時(shí)的新三板增值法律服務(wù)。對(duì)于未來擬IPO的企業(yè)，協(xié)助企業(yè)進(jìn)行分析和判斷，并進(jìn)行法律方面的輔導(dǎo)。

3.新三板上市需要哪些法律服務(wù)

對(duì)于有意向掛牌的企業(yè)，幫助其進(jìn)行分析和判斷，評(píng)估企業(yè)掛牌的可行性，出具初步法律盡職調(diào)查報(bào)告，對(duì)企業(yè)存在的可能影響掛牌的問題提出個(gè)性化、專業(yè)化的解決方案。

在企業(yè)整體變更設(shè)立股份有限公司階段，對(duì)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，同券商協(xié)同制定相應(yīng)的整體變更改制方案，并全程協(xié)助企業(yè)進(jìn)行整體變更工作。設(shè)計(jì)、起草具有規(guī)范化、可操作性的企業(yè)發(fā)起人協(xié)議和章程等文件，建立科學(xué)合理的現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)，并協(xié)助企業(yè)申請(qǐng)登記或?qū)徟?，幫助企業(yè)與政府有關(guān)部門進(jìn)行溝通。

在企業(yè)掛牌階段，律師全程輔導(dǎo)解決掛牌過程中的各種疑難問題。起草、審查有關(guān)掛牌的材料及申報(bào)文件；進(jìn)行盡職調(diào)查，出具法律意見書。

對(duì)于已經(jīng)掛牌企業(yè)，可以作為專項(xiàng)法律顧問，協(xié)助企業(yè)做好日常信息披露工作，指導(dǎo)企業(yè)規(guī)范化運(yùn)行，從而符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求。解決企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)中遇到的相關(guān)法律問題，輔導(dǎo)企業(yè)按照準(zhǔn)上市公司的要求開展各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理工作，為掛牌后的企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、定向增資、收購(gòu)兼并與轉(zhuǎn)板上市等提供全方位、及時(shí)的新三板增值法律服務(wù)。

對(duì)于未來擬IPO的企業(yè)，協(xié)助企業(yè)進(jìn)行分析和判斷，并進(jìn)行法律方面的輔導(dǎo)。

4.新三板涉及哪些法律問題

一、新三板的五大法律風(fēng)險(xiǎn)

雖然新三板帶來了較大的財(cái)富效應(yīng)，但相應(yīng)的也存在較大風(fēng)險(xiǎn)，那么新三板有哪些法律風(fēng)險(xiǎn)呢？現(xiàn)階段來看，新三板的風(fēng)險(xiǎn)主要是對(duì)于投資者而言的，具體來說可以概括為如下五大風(fēng)險(xiǎn)：新三板擴(kuò)容的風(fēng)險(xiǎn)、公司上不了市的風(fēng)險(xiǎn)、信息不對(duì)稱的風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)和股票交易的風(fēng)險(xiǎn)。

（一）新三板擴(kuò)容的風(fēng)險(xiǎn)

個(gè)人投資者投資“新三板”是“新三板”擴(kuò)容的結(jié)果。而“新三板”一旦擴(kuò)容，那么，擴(kuò)容后的“新三板”就不再是擴(kuò)容前的“新三板”了。擴(kuò)容前的“新三板”基本上是一個(gè)“示范板”，掛牌公司都是比較優(yōu)秀的，其中近半數(shù)公司基本符合創(chuàng)業(yè)板上市條件，投資者投資擴(kuò)容前的“新三板”風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。但經(jīng)過擴(kuò)容后，“新三板”公司魚龍混雜，絕大多數(shù)公司難以上市，不少公司甚至隨時(shí)都會(huì)倒閉。投資擴(kuò)容后的“新三板”，投資者的風(fēng)險(xiǎn)要大得多。

（二）公司上不了市的風(fēng)險(xiǎn)

“新三板”對(duì)于投資者最大的誘惑莫過于股票轉(zhuǎn)板上市。但對(duì)于擴(kuò)容后的“新三板”來說，投資者要捕捉到可以成功轉(zhuǎn)板的公司困難將會(huì)大得多。根據(jù)推算，未來將有上萬家企業(yè)在“新三板”掛牌，屆時(shí)“新三板”將成為名符其實(shí)的“垃圾板”，在垃圾里淘金，這不是一般的投資者能夠做到的。而且即便投資者淘到了“東土科技”這種上會(huì)公司，但由于最終上市被否決，投資者還是要承擔(dān)股價(jià)大幅下跌帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）信息不對(duì)稱的風(fēng)險(xiǎn)

“新三板”公司原本就是非上市公司，其管理并不規(guī)范，信息披露容易出現(xiàn)問題，各種損害投資者利益的事情時(shí)有發(fā)生。有利好消息，知情人提前買進(jìn)，有利空消息，知情者提前賣出。作為散戶來說，始終都是受害者。

（四）企業(yè)破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)

在“新三板”掛牌的公司并非是上市公司，它們的命運(yùn)與大海中的小船一樣，破產(chǎn)或倒閉將是“新三板”公司不可回避的事情。加上這些公司本身又缺少透明度，信息不對(duì)稱的原因，中小投資者無疑將會(huì)是“新三板”公司破產(chǎn)或倒閉的買單人。

（五）股票交易風(fēng)險(xiǎn)

目前主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板掛牌交易的公司都是正式的上市公司，其股票交易采取的是在每周五個(gè)交易日規(guī)定的交易時(shí)間段里連續(xù)交易，因此，除了出現(xiàn)漲停跌停這種特殊情況外，不會(huì)出現(xiàn)買不到股票或賣不出股票的情況。但“新三板”掛牌的公司是非上市公司，其股票交易并不是連續(xù)交易，而是集合競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行集中配對(duì)成交，投資者買賣股票很不方便。想買買不到，想賣賣不出，這是投資者經(jīng)常遇到的風(fēng)險(xiǎn)。

5.新三版原始股上市有何規(guī)定

“新三板”掛牌條件是：

1.存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)期間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；

2.主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，有持續(xù)經(jīng)營(yíng)的記錄；

3.公司治理結(jié)構(gòu)合理，運(yùn)作規(guī)范。有限責(zé)任公司須改制后才可掛牌。掛牌公司區(qū)域不再局限在四大園區(qū)，已經(jīng)擴(kuò)展到全國(guó)。

“新三板”主辦券商，同時(shí)具有承銷與保薦業(yè)務(wù)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。

新三板市場(chǎng)的掛牌企業(yè)可以通過定向增資實(shí)現(xiàn)企業(yè)的融資需求。

“新三板”委托的股份數(shù)量以“股”為單位。

“新三板”的委托時(shí)間：報(bào)價(jià)券商接受投資者委托的時(shí)間為周一至周五，報(bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。

“新三板”企業(yè)掛牌后還須持續(xù)開展的工作：

1.持續(xù)信息披露，包括臨時(shí)公告和年報(bào)（經(jīng)審計(jì)）；

2.接受主辦報(bào)價(jià)券商的監(jiān)管，接受公眾投資者的咨詢。

6.新三板法律法規(guī)有哪些

您好，新三板法律法規(guī)綜合類（18部）0.1中華人民共和國(guó)證券法0.2中華人民共和國(guó)公司法0.3最高人民法院關(guān)于修改關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問題的規(guī)定的決定0.4最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問題的規(guī)定（一）（2014修正）0.5最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問題的規(guī)定（二）（2014修正）0.6最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問題的規(guī)定（三）（2014修正）0.7中華人民共和國(guó)證券投資基金法0.8全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法0.9全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（2013修訂）0.10關(guān)于境內(nèi)企業(yè)掛牌全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)事項(xiàng)的公告0.11關(guān)于實(shí)施全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問題的通知0.12關(guān)于收取掛牌公司掛牌年費(fèi)的通知0.13國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見0.14國(guó)務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見0.15國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定0.16關(guān)于做好材料接收工作工作有關(guān)注意事項(xiàng)的通知0.17全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)材料接收須知0.18關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司有關(guān)收費(fèi)事宜的通知附件1、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)收費(fèi)明細(xì)表附件2、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)收費(fèi)（及代收稅項(xiàng)）明細(xì)表一、掛牌相關(guān)（14部）（一）200人以下公司（6部）1.1.1股份公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行的審查工作流程1.1.2全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）1.1.3全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）1.1.4全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）（2014年第二次修改）1.1.5全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）1.1.6關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則涉及新修訂《公司法》相關(guān)條文適用和掛牌準(zhǔn)入有關(guān)事項(xiàng)的公告（二）200人以上公司（3部）1.2.1非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第（1）號(hào)——公開轉(zhuǎn)讓說明書1.2.2非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第（2）號(hào)——公開轉(zhuǎn)讓股票申請(qǐng)文件1.2.3中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告【2013】（三）模板文件（5部）1.3.1xx股份有限公司關(guān)于股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的申請(qǐng)報(bào)告1.3.2xx證券公司關(guān)于xx股份有限公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的推薦意見（適用于已掛牌公司）1.3.3董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書1.3.4全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議1.3.5推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書二、股票發(fā)行相關(guān)（8部）（一）已掛牌公司不超過200人（6部）2.1.1全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）2.1.2全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南2.1.3全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——備案文件的內(nèi)容與格式（試行）2.1.4全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——股票發(fā)行方案及發(fā)行情況報(bào)告書的內(nèi)容與格式（試行）2.1.5全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見的內(nèi)容與格式（試行）2.1.6全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——法律意見書的內(nèi)容與格式（試行）（二）已掛牌公司超過200人（2部）2.2.1非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（3）——定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報(bào)告書2.2.2非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（4）——定向發(fā)行申請(qǐng)文件三、資產(chǎn)重組相關(guān)（5部）3.1全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引3.2重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第1號(hào)：非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人報(bào)備指南3.3重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第2號(hào)：非上市公眾公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組文件報(bào)送指南3.4非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法3.5非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號(hào)——重大資產(chǎn)重組報(bào)告書四、優(yōu)先股相關(guān)（5部）4.1國(guó)務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見4.2中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法4.3非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)—定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報(bào)告書4.4非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第8號(hào)—定向發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)文件4.5關(guān)于轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股有關(guān)證券（股票）交易印花稅政策的通知五、收購(gòu)相關(guān)（2部）5.1非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法5.2非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則5——權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書、收購(gòu)報(bào)告書和要約收購(gòu)報(bào)告書六、信息披露相關(guān)（10部）6.1全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則6.2全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南（試行）（2014修訂）6.3全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司掛牌暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南6.4關(guān)于2014年年度報(bào)告披露及其他信息披露工作有關(guān)事項(xiàng)的通知6.5關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)信息披露系統(tǒng)正式上線運(yùn)行有關(guān)事項(xiàng)的通知6.6《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時(shí)公告格式模板》填寫。

7.新三板掛牌條件及主要法律問題解讀

首先我們要從他們的功能定位上來區(qū)分，三板的定位是為解決法人股流通問題而設(shè)立的一個(gè)交易平臺(tái)，而新三板是除了擁有此功能之外還有私募融資之功能，其二我們要從它們各自參與的主體來看，在三板掛牌交易的公司都是公眾公司，而且都是經(jīng)過合法的公開發(fā)行程序，并且符合我國(guó)證券發(fā)行資質(zhì)的相關(guān)規(guī)定而掛牌的公司，而新三板的掛牌公司則是非公眾公司，無需經(jīng)過公開發(fā)行程序，只要符合新三板規(guī)定的掛牌條件即可。

其三，交易制度也有差別，三板的交易制度都是按照主板的競(jìng)價(jià)系統(tǒng)方式進(jìn)行配對(duì)成交，同時(shí)三板也是根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司的質(zhì)量實(shí)行股份分類轉(zhuǎn)讓制度，根據(jù)掛牌公司的凈資產(chǎn)情況分別實(shí)行每周一次，三次和五次的轉(zhuǎn)讓方式，漲停板最高限制為5% 。新三板的交易制度則與美國(guó)納斯達(dá)克場(chǎng)外交易市場(chǎng)模式類似，實(shí)行券商委托報(bào)價(jià)和配對(duì)成交。

一般在新三板成交的的投資者，通常是在線下完成價(jià)格磋商后，然后才在新三板系統(tǒng)來完成確認(rèn)。其交易限額是，新三板交易以3萬股為最低額度，并規(guī)定對(duì)于超過30%公司股份的交易，雙方須公開買賣信息。

其四是信息披露的區(qū)別，三板的掛牌公司是經(jīng)過嚴(yán)格的發(fā)行上市的公眾公司，信息披露也是嚴(yán)格按照首次公開發(fā)行上市的相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定要求的執(zhí)行的。而新三板掛牌的公司的信息披露標(biāo)準(zhǔn)則要低于上市公司的標(biāo)準(zhǔn)，主要在：1、財(cái)務(wù)信息方面只需披露資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表機(jī)器主要的項(xiàng)目附注，當(dāng)然也是鼓勵(lì)掛牌的企業(yè)多披露些更充分的信息；2、年度財(cái)務(wù)報(bào)告只需會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)即可，最好建議聘請(qǐng)有證券資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；3、只需要披露最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)告；4、只要披露首次掛牌的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓報(bào)告、后續(xù)的年度報(bào)告和半年度報(bào)告，鼓勵(lì)其披露季度報(bào)告；5、只需要在發(fā)生對(duì)股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格有重大影響的事項(xiàng)時(shí)披露臨時(shí)報(bào)告，而無需比照上市公司，在發(fā)生達(dá)到一定數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的交易就須披露臨時(shí)報(bào)告。

至于你們公司符不符合條件，你可以咨詢一下中經(jīng)匯睿。

8.新三板涉及哪些法律問題

一、新三板的五大法律風(fēng)險(xiǎn)雖然新三板帶來了較大的財(cái)富效應(yīng)，但相應(yīng)的也存在較大風(fēng)險(xiǎn)，那么新三板有哪些法律風(fēng)險(xiǎn)呢？現(xiàn)階段來看，新三板的風(fēng)險(xiǎn)主要是對(duì)于投資者而言的，具體來說可以概括為如下五大風(fēng)險(xiǎn)：新三板擴(kuò)容的風(fēng)險(xiǎn)、公司上不了市的風(fēng)險(xiǎn)、信息不對(duì)稱的風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)和股票交易的風(fēng)險(xiǎn)。

（一）新三板擴(kuò)容的風(fēng)險(xiǎn)個(gè)人投資者投資“新三板”是“新三板”擴(kuò)容的結(jié)果。而“新三板”一旦擴(kuò)容，那么，擴(kuò)容后的“新三板”就不再是擴(kuò)容前的“新三板”了。

擴(kuò)容前的“新三板”基本上是一個(gè)“示范板”，掛牌公司都是比較優(yōu)秀的，其中近半數(shù)公司基本符合創(chuàng)業(yè)板上市條件，投資者投資擴(kuò)容前的“新三板”風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。但經(jīng)過擴(kuò)容后，“新三板”公司魚龍混雜，絕大多數(shù)公司難以上市，不少公司甚至隨時(shí)都會(huì)倒閉。

投資擴(kuò)容后的“新三板”，投資者的風(fēng)險(xiǎn)要大得多。（二）公司上不了市的風(fēng)險(xiǎn)“新三板”對(duì)于投資者最大的誘惑莫過于股票轉(zhuǎn)板上市。

但對(duì)于擴(kuò)容后的“新三板”來說，投資者要捕捉到可以成功轉(zhuǎn)板的公司困難將會(huì)大得多。根據(jù)推算，未來將有上萬家企業(yè)在“新三板”掛牌，屆時(shí)“新三板”將成為名符其實(shí)的“垃圾板”，在垃圾里淘金，這不是一般的投資者能夠做到的。

而且即便投資者淘到了“東土科技”這種上會(huì)公司，但由于最終上市被否決，投資者還是要承擔(dān)股價(jià)大幅下跌帶來的風(fēng)險(xiǎn)。（三）信息不對(duì)稱的風(fēng)險(xiǎn)“新三板”公司原本就是非上市公司，其管理并不規(guī)范，信息披露容易出現(xiàn)問題，各種損害投資者利益的事情時(shí)有發(fā)生。

有利好消息，知情人提前買進(jìn)，有利空消息，知情者提前賣出。作為散戶來說，始終都是受害者。

（四）企業(yè)破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)在“新三板”掛牌的公司并非是上市公司，它們的命運(yùn)與大海中的小船一樣，破產(chǎn)或倒閉將是“新三板”公司不可回避的事情。加上這些公司本身又缺少透明度，信息不對(duì)稱的原因，中小投資者無疑將會(huì)是“新三板”公司破產(chǎn)或倒閉的買單人。

（五）股票交易風(fēng)險(xiǎn)目前主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板掛牌交易的公司都是正式的上市公司，其股票交易采取的是在每周五個(gè)交易日規(guī)定的交易時(shí)間段里連續(xù)交易，因此，除了出現(xiàn)漲停跌停這種特殊情況外，不會(huì)出現(xiàn)買不到股票或賣不出股票的情況。但“新三板”掛牌的公司是非上市公司，其股票交易并不是連續(xù)交易，而是集合競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行集中配對(duì)成交，投資者買賣股票很不方便。

想買買不到，想賣賣不出，這是投資者經(jīng)常遇到的風(fēng)險(xiǎn)。

9.新三板信息披露法律法規(guī)主要有哪些

這里整理全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布有關(guān)信息披露的法律規(guī)則，在法律層面上，公司法和證券法都規(guī)定了信息披露的相關(guān)原則性和框架 性的內(nèi)容，但其主要管理對(duì)象是上市公司，因此作為上位法起到的是綱領(lǐng)性 作用。

對(duì)新三板的掛牌公司，主要是由部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則和服務(wù)指南來進(jìn) 行細(xì)化的。從實(shí)體與程序上看，整個(gè)信息披露規(guī)則其實(shí)主要圍繞兩個(gè)焦點(diǎn)問題展開， 首先是從實(shí)體上保證公司披露的內(nèi)容都屬于有效信息，能夠供投資者決策；其 次是從程序上打造一個(gè)信息披露的機(jī)制，保障企業(yè)能夠持續(xù)披露一應(yīng)信息。