1.法務(wù)合規(guī)具體做什么

合規(guī)，簡(jiǎn)而言之就是要符合法律、法規(guī)、政策及相關(guān)規(guī)則的約定。

合規(guī)咨詢是以合規(guī)為宗旨，致力于企業(yè)內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)和外部運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，使企業(yè)的管理和運(yùn)營(yíng)符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定。合規(guī)管理涵蓋法務(wù)、政務(wù)、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等專業(yè)，并貫穿于企業(yè)商業(yè)生命周期中設(shè)立、運(yùn)營(yíng)、發(fā)展、退出的各個(gè)階段。

與企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展關(guān)聯(lián)的法律政策、規(guī)章制度眾多，企業(yè)決策者由于對(duì)政策法規(guī)的理解不夠全面、準(zhǔn)確，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)活動(dòng)因未遵守相關(guān)法規(guī)而受到損失。專業(yè)化的合規(guī)咨詢公司以幫助客戶企業(yè)依法合法獲得商業(yè)許可為結(jié)果導(dǎo)向，使企業(yè)在符合各項(xiàng)法規(guī)的前提下設(shè)立與發(fā)展；還可以借助對(duì)外部政策的準(zhǔn)確解讀，幫助發(fā)展中企業(yè)獲得相關(guān)準(zhǔn)入、監(jiān)管、投資、稅收等政策支持，協(xié)助企業(yè)解決突發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，從而為企業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

合規(guī)管理，是企業(yè)對(duì)各項(xiàng)法規(guī)、行業(yè)規(guī)定以及資本市場(chǎng)對(duì)上市公司信息披露和內(nèi)部控制要求等的遵從工作的管理。合規(guī)管理與業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理并稱企業(yè)管理的三大支柱。區(qū)別于財(cái)務(wù)管理告訴企業(yè)“做什么”，“怎樣回顧”以及“建立企業(yè)短期目標(biāo)”的特點(diǎn)，合規(guī)管理是從法律角度出發(fā)告訴企業(yè)“怎么做”，“如何前瞻”以及“建立企業(yè)的長(zhǎng)期目標(biāo)”。

“企業(yè)合規(guī)”， 對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，這可能是一個(gè)陌生的名詞；對(duì)商業(yè)行為來(lái)說(shuō)，卻是一個(gè)固有的原則。北京芝麻咨詢有限公司首次將“企業(yè)合規(guī)”這一理念以多元化的服務(wù)形式呈現(xiàn)出來(lái)。

2.法律合規(guī)和法務(wù)有什么區(qū)別

合規(guī)評(píng)審系統(tǒng)的目的在為實(shí)現(xiàn)合規(guī)評(píng)審工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，同時(shí)便于后續(xù)對(duì)評(píng)審數(shù)據(jù)管理。而法律合規(guī)評(píng)審系統(tǒng)的目的與合規(guī)評(píng)審系統(tǒng)的目的一致，但增加更多法律場(chǎng)景（特別是合同管理場(chǎng)景）。法律合規(guī)評(píng)審系統(tǒng)在管理評(píng)審數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，增加收集數(shù)據(jù)目的，該平臺(tái)上合同數(shù)據(jù)最終可對(duì)接智能法審項(xiàng)目，直接為智能合同生成以及智能合同評(píng)審等功能相關(guān)模型的構(gòu)建以及完善提供相關(guān)訓(xùn)練/測(cè)試數(shù)據(jù)。

相同于合規(guī)評(píng)審系統(tǒng)，法律合規(guī)評(píng)審系統(tǒng)功能主要包括：

1. 法律合規(guī)評(píng)審全流程管理

具體包括“評(píng)審申請(qǐng)/錄入”、“ 所屬公司/集團(tuán)合規(guī)評(píng)審”以及“評(píng)審跟蹤”操作，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)評(píng)審從提交、流轉(zhuǎn)、反饋的全流程管理，自動(dòng)記錄評(píng)審過(guò)程及流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，對(duì)各評(píng)審事項(xiàng)實(shí)現(xiàn)分類、結(jié)構(gòu)化歸檔。同時(shí)，法律合規(guī)評(píng)審系統(tǒng)直接對(duì)接郵件系統(tǒng)，打通全流程，隨時(shí)郵件反饋評(píng)審狀態(tài)。

2. 查詢統(tǒng)計(jì)

具體包括“綜合查詢”以及“報(bào)表數(shù)據(jù)”兩項(xiàng)子功能，分別提供不同維度單筆或組合評(píng)審查詢及下載，以及年/季/月度評(píng)審數(shù)量統(tǒng)計(jì)等服務(wù)。支持多種模糊查詢功能，提供多種結(jié)果呈現(xiàn)方式，查詢結(jié)果可以生成報(bào)表并導(dǎo)出Excel格式。

3. 系統(tǒng)管理

為管理者提供系統(tǒng)管理服務(wù)，具體包括“用戶管理”、“ 機(jī)構(gòu)管理”、“ 流程管理”以及“參數(shù)設(shè)置”等功能，分別實(shí)現(xiàn)改查用戶信息與權(quán)限、查找機(jī)構(gòu)信息、管理與調(diào)整審批鏈、設(shè)置郵件信息等目的。

目前，XXX工作中存在種種痛點(diǎn)亟待解決：如，評(píng)審數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)，評(píng)審資源壓力大；人工執(zhí)行信息檢索，XXX且耗時(shí)長(zhǎng)；同質(zhì)事項(xiàng)重復(fù)評(píng)審，嚴(yán)重浪費(fèi)評(píng)審資源；個(gè)別口徑不標(biāo)準(zhǔn)，存在地區(qū)差異；總分部溝通依賴郵件，效率待提升。

2019智能合規(guī)項(xiàng)目針對(duì)以上迫切的內(nèi)部業(yè)務(wù)需求，旨在解決法律合規(guī)工作中的實(shí)際問(wèn)題和痛點(diǎn)，通過(guò)XXXXXX評(píng)審智能化應(yīng)用，管控前置，提升日常合規(guī)評(píng)審效率與質(zhì)量

法律合規(guī)評(píng)審系統(tǒng)提供項(xiàng)目的申請(qǐng)、評(píng)審、合同的用印、合同的履約、好律師部分鏈接、法律合規(guī)的咨詢等功能。

智能法律合規(guī)一體化平臺(tái)

首頁(yè)：我的待辦，工作鏈接，通知公告，監(jiān)管新規(guī)，管理制度

我的工作臺(tái)：待辦事項(xiàng)，已辦事項(xiàng)

ü 系統(tǒng)來(lái)源：顯示對(duì)接系統(tǒng)模塊的名稱。

ü 當(dāng)前狀態(tài)：顯示該系統(tǒng)模塊待辦事項(xiàng)的當(dāng)前狀態(tài)。

ü 處理事項(xiàng)：顯示待辦事項(xiàng)的標(biāo)題或簡(jiǎn)述。

工作通知：列表，詳情，類似公司的新聞公告

培訓(xùn)宣導(dǎo)

系統(tǒng)設(shè)置：工作通知發(fā)布，人員設(shè)置。工作鏈接內(nèi)容管理

3.合規(guī) 是指什么

1. “合規(guī)”的概念理解

“合規(guī)”在中文語(yǔ)境中本無(wú)特殊內(nèi)涵，從文本角度解讀，具有“合乎規(guī)矩”的字面意思，但若作為一專有名詞，則這一詞來(lái)源于英語(yǔ)中的“compliance”，意味著行為遵守一定的規(guī)則，包括法律和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)則，具體而言，可分為三個(gè)層次：①國(guó)家頒布的法律與政令；②企業(yè)自身制定的共同體規(guī)則、協(xié)定；③市場(chǎng)健康發(fā)展所要求的一般性行為規(guī)范，如誠(chéng)實(shí)信用、職業(yè)道德等。在這三個(gè)層次中，就前兩者已經(jīng)基本達(dá)成共識(shí)，但對(duì)于第三點(diǎn)，尚存在一些分歧，但目前越來(lái)越多的觀點(diǎn)也認(rèn)為應(yīng)該將其納入合規(guī)管理的范圍之內(nèi)。

2、合規(guī)在中國(guó)

隨著中國(guó)企業(yè)的不斷發(fā)展以及國(guó)際化進(jìn)程的推進(jìn)，各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及國(guó)際機(jī)構(gòu)為維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng) 爭(zhēng)秩序、建設(shè)廉潔的營(yíng)商環(huán)境，進(jìn)一步提高了企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理要求和執(zhí)法力度，我國(guó)也逐漸引入了合規(guī)管理這一制度

3、合規(guī)的價(jià)值

首先，完善的合規(guī)管理能夠保護(hù)企業(yè)的安全，減少因不合規(guī)引起的罰款、處罰，甚至是刑罰的發(fā)生。

其次，對(duì)于尋求“走出去”、做到全球化發(fā)展和管理的中國(guó)企業(yè)，首先需要按照全球化的規(guī)則來(lái)做，對(duì)這些企業(yè)而言，合規(guī)即生命，合規(guī)即底線。

再者，合規(guī)蘊(yùn)含尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保護(hù)環(huán)境、反對(duì)商業(yè)賄賂，履行商業(yè)責(zé)任等原則，是企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展的基石。規(guī)則意識(shí)是企業(yè)高速發(fā)展的前提

推薦一個(gè)公眾號(hào)：合規(guī)物語(yǔ) 上面的文章都是合規(guī)領(lǐng)域的律師及專家寫(xiě)的，值得一讀。

4.法務(wù)合規(guī)具體做什么

合規(guī)，簡(jiǎn)而言之就是要符合法律、法規(guī)、政策及相關(guān)規(guī)則的約定。

合規(guī)咨詢是以合規(guī)為宗旨，致力于企業(yè)內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)和外部運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，使企業(yè)的管理和運(yùn)營(yíng)符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定。合規(guī)管理涵蓋法務(wù)、政務(wù)、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等專業(yè)，并貫穿于企業(yè)商業(yè)生命周期中設(shè)立、運(yùn)營(yíng)、發(fā)展、退出的各個(gè)階段。

與企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展關(guān)聯(lián)的法律政策、規(guī)章制度眾多，企業(yè)決策者由于對(duì)政策法規(guī)的理解不夠全面、準(zhǔn)確，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)活動(dòng)因未遵守相關(guān)法規(guī)而受到損失。專業(yè)化的合規(guī)咨詢公司以幫助客戶企業(yè)依法合法獲得商業(yè)許可為結(jié)果導(dǎo)向，使企業(yè)在符合各項(xiàng)法規(guī)的前提下設(shè)立與發(fā)展；還可以借助對(duì)外部政策的準(zhǔn)確解讀，幫助發(fā)展中企業(yè)獲得相關(guān)準(zhǔn)入、監(jiān)管、投資、稅收等政策支持，協(xié)助企業(yè)解決突發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，從而為企業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

合規(guī)管理，是企業(yè)對(duì)各項(xiàng)法規(guī)、行業(yè)規(guī)定以及資本市場(chǎng)對(duì)上市公司信息披露和內(nèi)部控制要求等的遵從工作的管理。合規(guī)管理與業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理并稱企業(yè)管理的三大支柱。

區(qū)別于財(cái)務(wù)管理告訴企業(yè)“做什么”，“怎樣回顧”以及“建立企業(yè)短期目標(biāo)”的特點(diǎn)，合規(guī)管理是從法律角度出發(fā)告訴企業(yè)“怎么做”，“如何前瞻”以及“建立企業(yè)的長(zhǎng)期目標(biāo)”?！捌髽I(yè)合規(guī)”， 對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，這可能是一個(gè)陌生的名詞；對(duì)商業(yè)行為來(lái)說(shuō)，卻是一個(gè)固有的原則。

北京芝麻咨詢有限公司首次將“企業(yè)合規(guī)”這一理念以多元化的服務(wù)形式呈現(xiàn)出來(lái)。

5.法務(wù),風(fēng)控,合規(guī)三個(gè)職位性質(zhì)上有何區(qū)別

法務(wù)，風(fēng)控，合規(guī)三個(gè)職位的區(qū)別如下：

1、工作范圍不同

法務(wù)負(fù)責(zé)訴訟標(biāo)的比較小，訴訟關(guān)系簡(jiǎn)單的民事案件，公司各項(xiàng)目的法律意見(jiàn)書(shū)，合并收購(gòu)工作初步法律意見(jiàn)和資料收集工作。還涉及各分支機(jī)構(gòu)訴訟案件管理工作，大的案子和各家律所合作，相應(yīng)的各律所結(jié)費(fèi)、案件進(jìn)展管理等工作。

風(fēng)控負(fù)責(zé)各類認(rèn)證每年質(zhì)量檢查，比如ISO之類的，供應(yīng)商、客戶管理、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)收賬款之類的，確實(shí)偏財(cái)務(wù)、質(zhì)控。

合規(guī)負(fù)責(zé)合同審核，后期執(zhí)行情況，到期續(xù)簽提醒，簽好的合同管理，條款中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不利因素的分析報(bào)告，格式條款的更新維護(hù)。涉及和海外客戶簽訂合同，框架合作協(xié)議，保密協(xié)議之類的，主要還是傾向于合同，條款。

2、本質(zhì)不同

法務(wù)一般會(huì)涉及合同的起草、審改之類的，會(huì)涉及項(xiàng)目架構(gòu)的法律風(fēng)險(xiǎn)以及項(xiàng)目投后的訴訟。

風(fēng)控是屬于對(duì)項(xiàng)目的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、投后風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估，并對(duì)項(xiàng)目的可行性say yes or no的部門(mén)崗位。

合規(guī)一般來(lái)說(shuō)跟監(jiān)管部門(mén)打交道會(huì)比較多一點(diǎn)，關(guān)于機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度是否符合監(jiān)管規(guī)定、項(xiàng)目流程以及資質(zhì)是不是符合監(jiān)管規(guī)定會(huì)出具合規(guī)意見(jiàn)。

3、偏向不同

法務(wù)：在高端的公司，相當(dāng)于內(nèi)部律師，偏法律向；在低端公司，相當(dāng)于公用秘書(shū)、大家的打字員；

風(fēng)控：更偏向于財(cái)務(wù)。比較多的情況是從資金安全的層面來(lái)做風(fēng)險(xiǎn)控制。大公司的風(fēng)控一般是有財(cái)務(wù)背景的人擔(dān)任的。

合規(guī)：一般而言，不要求法律背景，從事的工作主要是“受監(jiān)管的行業(yè)”，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)符合監(jiān)管規(guī)定（比如證券公司、銀行、保險(xiǎn)業(yè)等），工作內(nèi)容中大部分是與監(jiān)管部門(mén)溝通。

6.合規(guī)三大職能是什么

1、宏觀的，政策性的督導(dǎo)，把控，識(shí)別職能，

協(xié)助合規(guī)總監(jiān)擬定公司合規(guī)方面的政策、原則和程序；

*識(shí)別和評(píng)估與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)提供必要的合規(guī)性審查，識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)的拓展、新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

督導(dǎo)公司對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取必要的控制措施，并持續(xù)跟蹤公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的變化情況；

*對(duì)公司各項(xiàng)政策、規(guī)章制度、操作規(guī)程、重大決策、新業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品方案等組織合規(guī)審查，出具合規(guī)審查意見(jiàn)，并督促各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)各項(xiàng)政策、規(guī)章制度、操作規(guī)程進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作規(guī)程符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)政策的要求； *組織合規(guī)檢查，出具合規(guī)檢查報(bào)告；對(duì)出現(xiàn)違規(guī)的事項(xiàng)或隱患出具整改意見(jiàn)書(shū)，并跟蹤整改的落實(shí)情況，對(duì)整改情況出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

2、員工的素質(zhì)，企業(yè)文化的培養(yǎng)、培訓(xùn)、組織，落實(shí)功能，

*組織合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及在職員工的持續(xù)合規(guī)培訓(xùn)；

*對(duì)公司員工開(kāi)展合規(guī)文化教育工作，進(jìn)行合規(guī)文化建設(shè)，推行主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)理念，提高員工的合規(guī)意識(shí)；

3、契合法律，促成合法辦企業(yè)的功能，

*持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)和監(jiān)管政策對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響，為管理層、業(yè)務(wù)部門(mén)、管理部門(mén)提供法律咨詢；

*負(fù)責(zé)處理公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)的違規(guī)舉報(bào)工作；

*組織實(shí)施反洗錢制度；

*實(shí)施充分且具有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試，詢問(wèn)政策和程序存在的缺陷，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查；對(duì)各部門(mén)運(yùn)作及業(yè)務(wù)流程進(jìn)行檢查；

*負(fù)責(zé)通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)性實(shí)施監(jiān)控與檢查；

*保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況；

*監(jiān)測(cè)員工執(zhí)行法律、法規(guī)、準(zhǔn)則和職業(yè)操守情況，并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行查處；

*完成合規(guī)總監(jiān)交辦的其他事宜。