1.合規(guī)性評價應(yīng)包括哪些內(nèi)容

企業(yè)內(nèi)部涉及的各專項管理，包括黨群工作，實際上都有一個符合法律法規(guī)及其他要求的客觀需要，如何卓有成效、全面、定期地開展類似合規(guī)性評價工作，還有待進(jìn)一步探索。在具體工作中，各級管理者會考慮法律法規(guī)及其他要求的貫徹落實，但是，與有意識、有計劃地開展合規(guī)性評價工作相比，存在明顯差異，一是還沒有將這種與法律法規(guī)符合性的要求，上升到一定的認(rèn)識高度和管理高度，有點僅作為企業(yè)管理的“自選動作”，因人而異；二是缺乏系統(tǒng)性、規(guī)范性和科學(xué)性；三是由于法律法規(guī)及其他要求識別不夠全面，難免法律風(fēng)險的隱患存在，主動防范的意識不強(qiáng)、措施不力。因此，在企業(yè)全面推行合規(guī)性評價工作很有必要，意義重大。

（一）全面開展合規(guī)性評價，有利于提高普法工作績效，促進(jìn)學(xué)法與用法的密切結(jié)合。依法治國是我國建設(shè)社會主義法治國家的基本方略，黨中央、國務(wù)院歷來高度重視法制宣傳教育，始終把這項工作作為提高全民法律素質(zhì)、實施依法治國基本方略的一項基礎(chǔ)性工作。2010年已是法制宣傳教育的第五個五年規(guī)劃收官之年，即將轉(zhuǎn)入第六個五年規(guī)劃。作為企業(yè)，要針對自身實際搞好普法工作，重點要把握的是學(xué)法是前提，用法是核心、是落腳點；學(xué)用結(jié)合，才能使企業(yè)經(jīng)營管理人員，既能熟悉掌握與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相關(guān)的法律知識，又能熟練運(yùn)用與本職工作相關(guān)的法律知識。要提高普法的績效，全面開展合規(guī)性評價不失為促使普法工作達(dá)到學(xué)用結(jié)合的一項具體好措施：第一，具有規(guī)范性，《GB/T24001-2004環(huán)境管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)對合規(guī)性評價提出了具體的步驟和的方法，包括識別、應(yīng)用、評價、持續(xù)改進(jìn)等項工作，評價內(nèi)容既包括規(guī)章制度的符合性，更注重執(zhí)行的有效性，環(huán)環(huán)緊扣。據(jù)此運(yùn)作，既能夠與國際標(biāo)準(zhǔn)化ISO管理規(guī)范接軌，也促使學(xué)法、用法有效融合，使依法管理工作更為嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、扎實。第二，具有系統(tǒng)性，包括黨群工作在內(nèi)的企業(yè)各專項管理全面開展合規(guī)性評價，則能夠覆蓋企業(yè)全方位，有效防止適用于各個管理專業(yè)活動、產(chǎn)品和服務(wù)的漏缺項，全面落實國家對企業(yè)的法制監(jiān)管。第三，具有協(xié)同性，合規(guī)性評價工作從單一的環(huán)境管理體系中運(yùn)作，擴(kuò)大推廣至企業(yè)內(nèi)部各個專項管理，成為管理工作的共同要求。

（二）全面開展合規(guī)性評價，有利于提高各方面的滿意度，進(jìn)一步提升企業(yè)形象?！禛B/T24001-2004環(huán)境管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)提出的合規(guī)性評價，旨在通過核查、對比的方式，客觀地分析了解自身環(huán)境管理現(xiàn)狀與相關(guān)法律法規(guī)。

2.合規(guī)性評價的評價

GB/T24001-2004/ISO14001:2004

4.5.2 合規(guī)性評價

4.5.2.1為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵循情況。

組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。

4.5.2.2組織應(yīng)評價對其他要求的遵守情況。這可以和4.5.2.1中所要求的評價一起進(jìn)行，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評價。

組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。

3.

ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款里有法律法規(guī)收集和識別的要求求進(jìn)行合規(guī)性評價[4.5.2合規(guī)性評價]；根據(jù)公司的產(chǎn)品、服務(wù)、活動可能還會涉及到一些地方的環(huán)保法規(guī)來收集適用你們公司的法律法規(guī)和其他要求清單。

認(rèn)證的時候需要提交產(chǎn)品適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)清單，同時還要提交環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求清單。

你可以上線給我發(fā)一個消息，我發(fā)一個樣本供你參考。

例，清單中有這幾項就可以了：

序號 名 稱 發(fā)布日期 實施日期 編 號 備 注

1 《高壓絕緣子瓷件 技術(shù)條件》 2005-8-26 2006-4-1 GB/T 772-2005

2 中華人民共和國環(huán)境影響評價法 2002.12.28 2003.9.1

4.合規(guī)性評價如何評價最合適

合規(guī)性評價是組織在實施新版14001/18001管控活動中、由體系主要管控人員（管理層、內(nèi)審員，必要時可吸納外部的相關(guān)方）對重要環(huán)境因素/危險源管控是否符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)方要求，所開展的一項評審活動，評審活動的結(jié)論作為管理評審的輸入。

合規(guī)性評價實際上如同管理評審，沒有固定的格式，一般情況以總結(jié)報告、會議紀(jì)要的形式提交最高管理者，因為是作為管理評審的輸入，所以沒有必要得到最高管理者批準(zhǔn)（這一點請大家千萬注意！）。 合規(guī)性評價報告涉及企業(yè)環(huán)境/安全管控的真實性，一般存在的NG，高手為躲避審核員查核，多采取掩飾的手法，公開的文本多數(shù)存在闡述內(nèi)容不全、評價結(jié)論豪語堆砌的現(xiàn)象。

真正的合規(guī)性評價報告，其內(nèi)容大致有以下幾方面： 第一部分：概述。 簡要介紹本審核年度中，與本企業(yè)重要環(huán)境因素管控相關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)方要求的變化情況。

寫好概述，要求執(zhí)筆人必須具備良好的專業(yè)功底，熟悉所在行業(yè)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求，熟悉所在企業(yè)適用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)方要求，熟悉并及時跟蹤（或追溯）適用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)方要求的變化情況。 第二部分：上一審核年度，內(nèi)、外審與環(huán)境管理相關(guān)的NG糾錯情況，是否關(guān)閉？ 第三部分：評價內(nèi)容評價報告的重點。

一般分以下幾方面闡述、評價： a.重要環(huán)境因素管控的合規(guī)性評價； 重要環(huán)境因素管控一般通過環(huán)境管理方案、證實性運(yùn)行記錄、監(jiān)測報告以及相關(guān)方證言的形式來反映，參加評價的人員通過對照適用的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)方要求很容易作出：重要環(huán)境因素管控措施是否適宜？重要環(huán)境因素管控執(zhí)行結(jié)果是否有效？ 注意要點： 1、一般企業(yè)重要環(huán)境因素?zé)o外呼水、氣、聲、渣等； 2、參加評價的人員最難把握的是措施的適宜性； 3、環(huán)保工程技術(shù)改造、新見環(huán)保項目一般以環(huán)境管理方案的形式出現(xiàn)，其是否適宜，以下列項目為準(zhǔn)繩：項目是否通過法定流程的評審？（如“三同時”）是否通過竣工驗收？其是否有效，以運(yùn)行記錄和監(jiān)測報告與適用法規(guī)條款相比照。 4、危險廢棄物是否依法處置一般以證實性記錄表現(xiàn)，如是否保留“五聯(lián)單”供查核 5、環(huán)境噪音一般以監(jiān)測報告、相關(guān)方證言的形式表現(xiàn) 6、作業(yè)現(xiàn)場有害物控制一般以作業(yè)指引、勞動保護(hù)法規(guī)執(zhí)行情況來表現(xiàn)； 7、涉及有害化學(xué)品管理時，還要提及安全防護(hù)、標(biāo)識管理、應(yīng)急響應(yīng)等相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況的符合性； b.運(yùn)行過程相關(guān)環(huán)境因素管控的合規(guī)性評價； 一般情形，運(yùn)行過程相關(guān)環(huán)境因素管控的合規(guī)性評價采用對作業(yè)指引執(zhí)行情況及作業(yè)證實性記錄進(jìn)行說明。

當(dāng)然，前提是你要自查作業(yè)指引編制的內(nèi)容是否符合相關(guān)法規(guī)的要求。 c.產(chǎn)品相關(guān)環(huán)境因素管控的合規(guī)性評價； 很多公司在這方面走進(jìn)誤區(qū)，認(rèn)為這是屬于9001的范疇。

當(dāng)產(chǎn)品涉及環(huán)境、安全因素管控的質(zhì)量要求時，必須對其合軌性進(jìn)行評價。例如：涉及銷往歐盟地區(qū)的家用電器，其整機(jī)ROHS測試的目的不就是想通過測試，了解整機(jī)對ROHS指令的符合性嗎？ d.交付、服務(wù)過程環(huán)境因素管控的合規(guī)性評價； 此條目涉及的是包裝、儲存、運(yùn)輸環(huán)節(jié)的法規(guī)執(zhí)行的符合性；這一方面也易被忽視。

研讀一下SS-00259第四、第五版，就會發(fā)現(xiàn)SONY對包裝合規(guī)性的重視都在逐步加強(qiáng)。此條目涉及服務(wù)過程不是簡單的9001范疇的“服務(wù)”，而是指產(chǎn)品安全信息通報方面的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)方要求執(zhí)行情況。

當(dāng)產(chǎn)品涉及使用化學(xué)品或是由若干化學(xué)品構(gòu)成的商品，特別是出口商品，按照一般的交易慣例，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)方要求，提供安全標(biāo)簽、MSDS（或產(chǎn)品的BOM）、使用說明書等，你執(zhí)行了嗎？執(zhí)行程度如何？ 第四部分：有待改進(jìn)和完善的問題 本部分一般都能寫出。須把握深度，不要因講得太具體，被外審抓住把柄，給你NG。

第五部分：評價結(jié)論 一定不能少，而且一定要就第三部分的綜述，給每一個方面下如下結(jié)論： 1、以往的環(huán)境管控方面的NG已全部得到糾正。通過對糾正結(jié)果的查核，表明糾正措施制訂是適宜的！其執(zhí)行結(jié)果是有效的！ 2、通過對？？？？？方面的評價及證實性的報告和記錄，我們認(rèn)為采取的措施是適宜的！執(zhí)行結(jié)果表明是有效的?。愃乒芾碓u審的輸出） 3、有待改進(jìn)和完善的問題，責(zé)成？？部門制訂相應(yīng)措施，并報批、執(zhí)行！ 合規(guī)評價準(zhǔn)備工作： 1、確定參與本次評價的人選； 2、決定本次評價的形式。

是會議？還是專題會簽后，由專人執(zhí)筆總結(jié)再復(fù)議？本人喜歡后者，先民主后集中。前者一般形成的是會議紀(jì)要，不夠條理，而且效果好壞取決于主持人的水平。

3、調(diào)出本公司《適用法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)一覽表》，檢查是否為有效版本，圈定重要的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，以確定評價議程的重點。 4、內(nèi)部審核人員調(diào)閱證實性記錄、檢測報告，其符合性情況通報執(zhí)筆人； 5、執(zhí)筆人調(diào)閱上一審核年度的審核NG，檢查關(guān)閉情況。

6、執(zhí)筆人或主持人擬訂評價議程。