1.期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)有哪些呢

建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度；（六）其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。

第二十一條對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)；（三）是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。 第二十二條對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：（一）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行；（二）是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。

第二十三條首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)。總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。第二十四條首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（三）期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

對(duì)上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的整改意見(jiàn)進(jìn)行整改。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第二十五條首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：（一）參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議；（二）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；（三）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話；（四）了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 第二十六條期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。

第二十七條期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

2.期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)有哪些

第一條 為維護(hù)金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，督促期貨公司會(huì)員單位（以下簡(jiǎn)稱會(huì)員單位）嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的核心原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。 第三條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。

第四條 會(huì)員單位在開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。

第五條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。 第六條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

3.期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)易錯(cuò)點(diǎn)有哪些

1。

銀行——存管銀行；人民銀行——銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；國(guó)務(wù)院——國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu) 2。 期貨交易所公布“平均價(jià)” * 3。

期交所不需要編制、發(fā)布“日?qǐng)?bào)表”。（要周、月、年） 4。

實(shí)物糾紛，“交易所”所在地為履約地。 5。

總經(jīng)理應(yīng)由董事?lián)巍?6。

設(shè)立期交所，提交“草案”/基本?！?*正式/全部** 7。

章程中不記載“薪酬”。 8。

“交易擔(dān)保金”——分級(jí)結(jié)算，全員結(jié)算只有風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。分級(jí)結(jié)算設(shè)獨(dú)立董事。

9。 不得以本人、他人名義從事期貨交易：工作人員及配偶 10。

首席風(fēng)險(xiǎn)官——公正*——獨(dú)立√ 11。 申請(qǐng)結(jié)算：從業(yè)人員“資格證書”*，情況表 12。

非結(jié)算會(huì)員手續(xù)費(fèi)：保證金賬戶扣除，不是自有資金。 13。

保證金未足額增加，“調(diào)減凈資本”。 14。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：結(jié)算準(zhǔn)備金（可用）/保證金（被占用）* 15。 期貨公司預(yù)計(jì)負(fù)債，按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》 16。

違反《從業(yè)執(zhí)業(yè)行為》，“訓(xùn)誡”“訓(xùn)誡信” 17。 期貨從業(yè)人員，“誠(chéng)實(shí)守信”——執(zhí)業(yè)聲譽(yù) “勤勉盡責(zé)”——專業(yè)技能 18。

申請(qǐng)交易編碼，“前一日”保證金≥50萬(wàn)。

4.期貨從業(yè)資格考試中 “期貨基礎(chǔ)知識(shí)”與“期貨法律法規(guī)”兩個(gè)科目是

這個(gè)沒(méi)有強(qiáng)制規(guī)定的，看你自己的情況，如果來(lái)得及復(fù)習(xí)的話就兩科一起報(bào)，如果來(lái)不及就分兩次報(bào)，但是間隔不能超過(guò)兩年。每年可以考4次，可以考多次。具體規(guī)則如下：

期貨從業(yè)資格考試一共有三個(gè)科目：《期貨法律法規(guī)》《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》《期貨法律法規(guī)》，考過(guò)：《期貨法律法規(guī)》和《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》后獲得一級(jí)資格證書，再考過(guò)《期貨法律法規(guī)》獲得二級(jí)資格證書。

單科成績(jī)有效期兩年。若只考過(guò)一門，兩年內(nèi)必須考過(guò)另一門才能獲得資格，如果超過(guò)兩年，成績(jī)作廢。

兩門考試成績(jī)均合格后取得成績(jī)合格證書。該證書長(zhǎng)年有效。

取得成績(jī)合格證后，考生如果到從事期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)任職，可由所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)。