新三板的開(kāi)戶條件

機(jī)構(gòu)投資者：

(1)實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)

(2)注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)

自然人投資者：

(1)投資者本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上。證券類(lèi)資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。

(2)具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

新三板開(kāi)戶及相關(guān)情況概況

一、新三板相關(guān)規(guī)則

(一)投資者開(kāi)戶條件

1、機(jī)構(gòu)投資者

1)注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu);

2)實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)。

2、自然人投資者

1)投資者本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上。證券類(lèi)資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。

2)具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。

(二)投資者參與流程

1、投資者辦理新三板開(kāi)戶須持有效身份證明文件及深圳股東帳戶，沒(méi)有深圳股東賬戶的須先開(kāi)設(shè)后再辦理新三板開(kāi)戶手續(xù);

2、投資者書(shū)面簽署《買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，并抄錄《掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中的特別聲明。

3、投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份，須委托主辦券商辦理，與主辦券商簽訂代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。投資者賣(mài)出股份，須委托代理其買(mǎi)入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣(mài)出該股份，須辦理股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

(三)交易規(guī)則

1、轉(zhuǎn)讓時(shí)間

每周一至周五9:15-11:30,13:00-15:00，轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故停市，轉(zhuǎn)讓時(shí)間不作順延，遇法定節(jié)假日和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公告的休市日，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)休市。

2、買(mǎi)賣(mài)股票的申報(bào)數(shù)量

買(mǎi)賣(mài)股票的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍;賣(mài)出股票時(shí)，余額不足1000股部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣(mài)出。

股票轉(zhuǎn)讓單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)股。

3、股價(jià)變動(dòng)單位

股票轉(zhuǎn)讓的計(jì)價(jià)單位為“每股價(jià)格”;轉(zhuǎn)讓申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。

4、有效報(bào)價(jià)區(qū)間

開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的申報(bào)有效價(jià)格區(qū)間為前收盤(pán)價(jià)的上下20%以內(nèi);連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的申報(bào)有效價(jià)格區(qū)間為最近成交價(jià)的上下20%以內(nèi);當(dāng)日無(wú)成交的，申報(bào)有效價(jià)格區(qū)間為前收盤(pán)價(jià)的上下20%以內(nèi)。

不在有效價(jià)格區(qū)間范圍內(nèi)的申報(bào)不參與競(jìng)價(jià)，暫存于交易主機(jī)，當(dāng)成交價(jià)波動(dòng)使其進(jìn)入有效價(jià)格區(qū)間時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競(jìng)價(jià)。

二、新三板現(xiàn)狀

(一)客戶參與情況

1、參與人數(shù)

1)市場(chǎng)情況

目前新三板賬戶開(kāi)戶數(shù)合計(jì)2萬(wàn)多戶，其中合格投資者5000多人。在8月25日做市業(yè)務(wù)實(shí)施以來(lái)，新開(kāi)通全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限的合格投資者共計(jì)397戶，其中機(jī)構(gòu)投資者49戶(含產(chǎn)品類(lèi)投資者1戶)，自然人投資者348戶。合格投資者成交金額持續(xù)凈買(mǎi)入，成為投資者主要參與主體。

2)中信體系情況

目前中信系統(tǒng)新三板開(kāi)戶數(shù)為448個(gè)，其中機(jī)構(gòu)客戶73個(gè)，個(gè)人客戶375個(gè)。

2、活躍情況

從成交金額看，8月份做市業(yè)務(wù)實(shí)施以來(lái)，新三板交易出現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)，活躍度顯著提升。

(二)股票及公司表現(xiàn)情況

1、股票表現(xiàn)

目前新三板交易股票1109只，2014年只有4.96%的股票出現(xiàn)下跌。

2、公司財(cái)務(wù)表現(xiàn)

新三板市場(chǎng)掛牌企業(yè)財(cái)務(wù)表現(xiàn)參差不齊，其中近兩年復(fù)合增長(zhǎng)率為正的公司有363家。