國務(wù)院辦公廳近日印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》。辦法指出，在技術(shù)出口活動中，出口技術(shù)為中國政府明確的禁止出口限制出口技術(shù)目錄中限制出口的技術(shù)時，涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、計算機軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)進行審查。

一、審查范圍

（一）技術(shù)出口、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)等活動中涉及本辦法規(guī)定的專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的，需要按照本辦法進行審查。所述知識產(chǎn)權(quán)包括其申請權(quán)。

（二）本辦法所述知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓，是指中國單位或者個人將其境內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給外國企業(yè)、個人或者其他組織，包括權(quán)利人的變更、知識產(chǎn)權(quán)實際控制人的變更和知識產(chǎn)權(quán)的獨占實施許可。

二、審查內(nèi)容

（一）知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓對我國國家安全的影響。

（二）知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓對我國重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的影響。

目前中國知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓主要活動包括：

1、高?？蒲性核膶ν饧夹g(shù)轉(zhuǎn)讓：

高校與科研機構(gòu)向外轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果與專利申請權(quán)，比如2016年復(fù)旦大學(xué)與美國HUYA（滬亞）公司在上海達成協(xié)議，復(fù)旦大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院教授楊青將具有自主知識產(chǎn)權(quán)的用于腫瘤免疫治療的IDO抑制劑有償許可給美國HUYA公司。此次許可轉(zhuǎn)讓將至多為復(fù)旦大學(xué)和楊青教授最高不超過6500萬美元的收益，HUYA生物國際（HUYA）與復(fù)旦大學(xué)簽訂了獨家專利許可，可擁有該免疫腫瘤候選藥物除中國地區(qū)之外的全球?qū)＠麢?quán)益。

2010年中國科學(xué)院上海生命科學(xué)研究院與法國賽諾菲-簽訂了6000萬美元的專利許可合同，獲得一項由上海生科院的蛋白抗腫瘤藥物的發(fā)明專利許可。

雖然上述兩筆交易的具體許可性質(zhì)沒有披露，不過從新聞中公開的信息可以獲知，收購的外資企業(yè)顯然獲得了相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的控制權(quán)。這兩項技術(shù)轉(zhuǎn)讓一直被稱為知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的典范。

在《知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》之后，相關(guān)的轉(zhuǎn)讓獲得會否受到限制不得而知，目前辦法并沒有進一步的細則。

2、外企在中國的并購：

外企在中國收購多是為了市場渠道和營銷，例如聯(lián)合利華收購中華牙膏、美國莊臣收購美加凈、歐萊雅收購小護士、法國SEB收購浙江“蘇泊爾”電器、美國吉列公司收購中國電池“南孚”、法國阿爾卡特收購上海貝爾等。在這些并購交易中，知識產(chǎn)權(quán)雖然不是最重要的，但也是轉(zhuǎn)讓中的一部分，比如相關(guān)專利和技術(shù)秘密的轉(zhuǎn)讓。在《辦法》之后的類似并購，如何審查也是值得關(guān)注的。

3、外企在華購買專利：

例如非專利實體Longhorn IP就曾收購過中國公司的相關(guān)專利。這些收購的專利大部分屬于通信等核心領(lǐng)域，如何評估對國家核心競爭力的影響也是未來需要研究的課題。

目前我國大力提倡科技成果轉(zhuǎn)化與專利運營，政府為防止對國家核心競爭力有重大影響的技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)被國外控制，出臺《知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》，未雨綢繆，值得肯定，但目前的具體操作辦法并無詳細的細則。

如何在操作時能做到既能促進科技成果轉(zhuǎn)化，又不至于將核心技術(shù)控制權(quán)被國外控制，將考驗政府的能力，尤其是地方知識產(chǎn)權(quán)局和貿(mào)易部門的業(yè)務(wù)水平至關(guān)重要。因為目前的基本操作流程是應(yīng)將相關(guān)材料轉(zhuǎn)至地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門。地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門收到相關(guān)材料后，應(yīng)對擬轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)進行審查并出具書面意見書，反饋至地方貿(mào)易主管部門，同時報國務(wù)院知識產(chǎn)權(quán)主管部門備案。

具體的影響如何，拭目以待。

附：《知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》全文

為貫徹落實總體國家安全觀，完善國家安全制度體系，維護國家安全和重大公共利益，規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓秩序，依據(jù)國家安全、對外貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

一、審查范圍

（一）技術(shù)出口、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)等活動中涉及本辦法規(guī)定的專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的，需要按照本辦法進行審查。所述知識產(chǎn)權(quán)包括其申請權(quán)。

（二）本辦法所述知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓，是指中國單位或者個人將其境內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給外國企業(yè)、個人或者其他組織，包括權(quán)利人的變更、知識產(chǎn)權(quán)實際控制人的變更和知識產(chǎn)權(quán)的獨占實施許可。

二、審查內(nèi)容

（一）知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓對我國國家安全的影響。

（二）知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓對我國重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的影響。

三、審查機制

（一）技術(shù)出口中涉及的知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查。

1.在技術(shù)出口活動中，出口技術(shù)為我國政府明確的禁止出口限制出口技術(shù)目錄中限制出口的技術(shù)時，涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、計算機軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)進行審查。

2.地方貿(mào)易主管部門收到技術(shù)出口經(jīng)營者提交的中國限制出口技術(shù)申請書后，涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)將相關(guān)材料轉(zhuǎn)至地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門。地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門收到相關(guān)材料后，應(yīng)對擬轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)進行審查并出具書面意見書，反饋至地方貿(mào)易主管部門，同時報國務(wù)院知識產(chǎn)權(quán)主管部門備案。

3.地方貿(mào)易主管部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門出具的書面意見書，并按照《中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例》等有關(guān)規(guī)定作出審查決定。

4.涉及計算機軟件著作權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的，由地方貿(mào)易主管部門和科技主管部門按照《中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例》、《計算機軟件保護條例》等有關(guān)規(guī)定進行審查。對外轉(zhuǎn)讓的計算機軟件著作權(quán)已經(jīng)在計算機軟件登記機構(gòu)登記的，地方貿(mào)易主管部門應(yīng)當(dāng)將審查結(jié)果及時通知計算機軟件登記機構(gòu)。經(jīng)審查不得轉(zhuǎn)讓的，計算機軟件登記機構(gòu)在接到通知后，不得辦理權(quán)屬變更登記手續(xù)。

5.涉及植物新品種權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的，由農(nóng)業(yè)主管部門和林業(yè)主管部門根據(jù)《中華人民共和國植物新品種保護條例》等有關(guān)規(guī)定，按照職責(zé)進行審查，重點審查內(nèi)容為擬轉(zhuǎn)讓的植物新品種權(quán)對我國農(nóng)業(yè)安全特別是糧食安全和種業(yè)安全的影響。

（二）外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查中涉及的知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查。

1.外國投資安全審查機構(gòu)在對外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)進行安全審查時，對屬于并購安全審查范圍并且涉及知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)擬轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的類別，將有關(guān)材料轉(zhuǎn)至相關(guān)主管部門征求意見。涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)的，由國務(wù)院知識產(chǎn)權(quán)主管部門負責(zé)；涉及計算機軟件著作權(quán)的，由國家版權(quán)主管部門負責(zé)；涉及植物新品種權(quán)的，由國務(wù)院農(nóng)業(yè)主管部門和林業(yè)主管部門按職責(zé)分別負責(zé)。

2.相關(guān)主管部門應(yīng)及時進行審查并出具書面意見書，反饋至外國投資安全審查機構(gòu)。外國投資安全審查機構(gòu)應(yīng)當(dāng)參考相關(guān)主管部門出具的書面意見書，按照有關(guān)規(guī)定作出審查決定。

四、其他事項

（一）相關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)制定審查細則，明確審查材料、審查流程、審查時限、工作責(zé)任等。

（二）在知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查最終決定作出后，涉及知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更的，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)辦理變更手續(xù)。

（三）相關(guān)主管部門工作人員應(yīng)當(dāng)保守知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓雙方的商業(yè)秘密。

（四）知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓涉及國防安全的，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理，不適用本辦法。

（五）本辦法自印發(fā)之日起試行。