一、證券公司債券申請上市的流程是怎樣的

依照我國公司法的規(guī)定，公司發(fā)行公司債券應(yīng)按下列程序進(jìn)行。

第一，作出決議或決定。股份有限公司、有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券，要由董事會(huì)制訂發(fā)行公司債券的方案，提交股東會(huì)審議作出決議。國有獨(dú)資公司發(fā)行公司債券，由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門作出決定。

第二，提出申請。公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券管理部門提出發(fā)行公司債券的申請，并提交下列文件:

(1)公司登記證明;

(2)公司章程;

(3)公司債券募集辦法;

(4)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告。

第三，經(jīng)主管部門批準(zhǔn)。國務(wù)院證券管理部門對(duì)公司提交的發(fā)行公司債券的申請進(jìn)行審查，對(duì)符合公司法規(guī)定的，予以批準(zhǔn);對(duì)不符合規(guī)定的不予批準(zhǔn)。

第四，與證券商簽訂承銷協(xié)議。

第五，公告公司債券募集方法。發(fā)行公司債券的申請批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。公司債券募集辦法應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng):

(1)公司名稱;

(2)債券總額和債券的票面金額;

(3)債券的利率;

(4)還本付息的期限和方式;

(5)債券發(fā)行的起止日期;

(6)公司凈資產(chǎn)額;

(7)已發(fā)行的尚未到期的公司債券總額;

(8)公司債券的承銷機(jī)構(gòu)。發(fā)行公告上還應(yīng)載明公司債券的發(fā)行價(jià)格和發(fā)行地點(diǎn)。

第六，認(rèn)購公司債券。社會(huì)公眾認(rèn)購公司債券的行為稱為應(yīng)募，應(yīng)募的方式可以是先填寫應(yīng)募書，而后履行按期繳清價(jià)款的義務(wù)，也可以是當(dāng)場以現(xiàn)金支付購買。當(dāng)認(rèn)購人繳足價(jià)款時(shí)，發(fā)行人負(fù)有在價(jià)款收訖時(shí)交付公司債券的義務(wù)。

二、證券公司債券申請上市公司的條件有哪些

我國證券法規(guī)定，公司申請其公司債券上市，必須具備以下條件：

1、公司債券的期限為一年以上。這是指公司債券自發(fā)行日到還本付息日的期間不短于一年。按照公司法的規(guī)定，發(fā)行公司債券，其募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明"還本付息的期限和方式"，據(jù)此，可以計(jì)算和確定該公司債券的期限長短。

2、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。這是指發(fā)行人所申請上市的該種和該次發(fā)行的公司債券的發(fā)行額在5000萬元以上。按照公司法的規(guī)定，符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，即：尚未到期的各次發(fā)行的各種債券(如期限長短不同，利率不同，可轉(zhuǎn)換或不可轉(zhuǎn)換等)的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%。為此，具體申請哪一次發(fā)行的哪種債券在證券交易所掛牌上市，則要求該次發(fā)行的該種公司債券的實(shí)際發(fā)行額在5000萬元以上。

3、公司申請其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。這是指發(fā)行人一直處于具備公司債券發(fā)行條件的狀態(tài)，也就是說發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保持公司債券發(fā)行時(shí)的信譽(yù)狀態(tài)，而使該公司債券持有人的利益能夠得到實(shí)現(xiàn)，并且該公司債券的交易具有安全性。如果喪失發(fā)行公司債券具備的條件，那么該公司債券到期時(shí)在還本付息上將發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。

我國公司法和證券法規(guī)定上述重要條件，是保證公司債券上市交易后，其可交易的債券總量和交易期間能夠滿足交易行市的要求，同時(shí)也能夠保證交易當(dāng)事人在公司債券到期時(shí)獲得相應(yīng)的收益，使公司債券的公開競價(jià)交易處于規(guī)范的管理之下。

綜上所述，公司債券在符合條件的情況下，就可以向證券交易所提交相關(guān)材料，然后等待審核通過就可以合法上市了，這對(duì)于公司來說是巨大的一步。以上就是本文的全部內(nèi)容了，如果您還有問題，歡迎到律聊網(wǎng)進(jìn)行在線法律咨詢。