私募基金管理人可以兼營(yíng)證券和股權(quán)嗎

基金業(yè)協(xié)會(huì)在《私募投資基金登記備案問題解答(七)》里明確，對(duì)私募管理人經(jīng)營(yíng)范圍的描述，除了“基金管理”以外，還可以使用“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等體現(xiàn)私募基金管理特征、及管理基金類別的相關(guān)字樣。私募證券投資基金管理以私募證券投資基金為管理對(duì)象，根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)提供的《有關(guān)私募投資基金“業(yè)務(wù)類型/基金類型”和“產(chǎn)品類型”的說明》，私募證券投資基金的定義為：私募證券基金，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

私募基金超過經(jīng)營(yíng)范圍之外經(jīng)營(yíng)會(huì)有什么法律后果

對(duì)于企業(yè)超越經(jīng)營(yíng)范圍訂立的合同，是否就一定認(rèn)定為無(wú)效?答案也是否定的。根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)合同法》若干問題的解釋(一)第十條規(guī)定，“當(dāng)事人超越經(jīng)營(yíng)范圍訂立合同，人民法院不因此認(rèn)定合同無(wú)效。但違反國(guó)家限制經(jīng)營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)以及法律、行政法禁止經(jīng)營(yíng)規(guī)定的除外?！币虼?，私募基金管理人超越登記的經(jīng)營(yíng)范圍所開展的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，除非涉及這三類經(jīng)營(yíng)，否則因此訂立的合同如果不存在其他影響合同效力的因素，就都是有效的，具有法律約束力。

但是，如果超越經(jīng)營(yíng)范圍從事基金管理之外的業(yè)務(wù)活動(dòng)，可能被基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為違反專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則而影響管理人的登記備案，另外根據(jù)情節(jié)不同，也有可能被采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

私募股權(quán)投資基金進(jìn)入企業(yè)后的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

日常經(jīng)營(yíng)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)：合同風(fēng)險(xiǎn)、不規(guī)范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、債權(quán)過于集中帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

管理引起的法律風(fēng)險(xiǎn):治理結(jié)構(gòu)缺陷帶來的決策風(fēng)險(xiǎn)、員工意外傷害風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)章制度不健全導(dǎo)致的員工道德風(fēng)險(xiǎn)、公司印章管理不嚴(yán)帶來的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

資金運(yùn)用引起法律風(fēng)險(xiǎn):投資合作風(fēng)險(xiǎn)、分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、借貸風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

以上就是律聊網(wǎng)小編為大家所做的分享，我們明白私募基金的管理人員是可以進(jìn)行開拓其他的業(yè)務(wù)，可以兼營(yíng)證券以及股權(quán)，但是也是存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，所以大家在經(jīng)營(yíng)的時(shí)候也需要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，希望大家可以謹(jǐn)慎管理。如果還有其他法律問題，歡迎積極進(jìn)行咨詢。