自稱香港RF期貨公司的大陸總代理，宣傳可以做“外盤期貨”，境內(nèi)投資者是否可以參與？

案列介紹：

近期，一些機(jī)構(gòu)推廣所謂“外盤期貨”代理業(yè)務(wù)，宣稱可以為境內(nèi)投資者參與境外期貨交易提供渠道，代理香港、紐約、倫敦等市場原油、黃金、股指、外匯等期貨投資，國外有什么，就可以做什么，有的還提供“專家”指導(dǎo)、“一對一教學(xué)”、期貨配資等服務(wù)。投資者只需提供身份證件、開戶并繳納相關(guān)費(fèi)用后，便可通過這些機(jī)構(gòu)的特定交易軟件進(jìn)行“外盤期貨”交易。

政策法規(guī)：

據(jù)國家規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，境內(nèi)單位或個(gè)人不得違反規(guī)定從事境外期貨交易。境內(nèi)投資者通過上述機(jī)構(gòu)的交易軟件或移動(dòng)客戶端參與境外期貨交易，一旦發(fā)生糾紛，自身權(quán)益將無法得到有效保護(hù)。

警示提醒：

對外宣傳做“外盤期貨”能夠賺大錢屬于欺詐誤導(dǎo)，請投資者不要參與，以免上當(dāng)受騙，遭受損失。

      互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)宣傳可以提供場外個(gè)股期權(quán)交易服務(wù)，普通投資者是否可以參與？

案列介紹：

近期，一些互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)通過網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、群組等方式招攬客戶，為投資者提供場外個(gè)股期權(quán)交易服務(wù)。投資者無需開通證券賬戶，也不需要進(jìn)行視頻認(rèn)證，僅提供身份證號(hào)和銀行賬戶即可完成注冊。投資者在確定操作標(biāo)的、看漲看跌方向、持有期限，并接受期權(quán)報(bào)價(jià)（即權(quán)利金）后，即可買入成為期權(quán)的權(quán)利方。以看漲期權(quán)為例，若行權(quán)日個(gè)股價(jià)格高于約定價(jià)格且上漲金額大于權(quán)利金，則投資者盈利；若上漲金額小于權(quán)利金或個(gè)股出現(xiàn)下跌，則投資者損失部分或全部權(quán)利金。

警示提醒：

互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)沒有相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，內(nèi)控合規(guī)機(jī)制不健全，權(quán)利金要求過高，缺乏資金第三方存管機(jī)制，存在明顯風(fēng)險(xiǎn)隱患。此外，這些平臺(tái)往往使用“高杠桿”“虧損有限而盈利無限”“虧損無需補(bǔ)倉”等誤導(dǎo)性宣傳術(shù)語，片面強(qiáng)調(diào)甚至夸大個(gè)股期權(quán)的收益，弱化甚至不提示個(gè)股期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。投資者通過這些平臺(tái)參與場外個(gè)股期權(quán)交易，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，若平臺(tái)存在欺詐行為或者發(fā)生“跑路”等風(fēng)險(xiǎn)事件，自身權(quán)益難以保障。請投資者高度警惕，不輕信、不參與，以免上當(dāng)受騙，遭受損失。

    網(wǎng)絡(luò)直播平臺(tái)“非法薦股”活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)警示

案列介紹：

近期利用網(wǎng)絡(luò)直播平臺(tái)“非法薦股”的不斷增多，個(gè)人或機(jī)構(gòu)在網(wǎng)絡(luò)直播平臺(tái)開通直播房間，成為“主播”“播主”“圈主”，以“股神”“大V”“老師”自居，以“分享炒股技巧”“鎖定牛股”“推薦黑馬股”等吸引眼球，巧立名目宣傳誘導(dǎo)投資者充值購買“金幣”“鮮花”等平臺(tái)虛擬幣或禮品。

政策法規(guī)：

根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)直播薦股收費(fèi)屬于證券投資咨詢活動(dòng)，未經(jīng)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事此類活動(dòng)。直播平臺(tái)運(yùn)營機(jī)構(gòu)未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的，涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者為非法活動(dòng)提供便利。主播有償提供薦股服務(wù)，未取得證券投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券投資咨詢從業(yè)資格但未在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或證券公司執(zhí)業(yè)的，涉嫌非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

警示提醒：

投資者獲取證券投資建議通過證券公司或合法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可在證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢，請不要與無資格機(jī)構(gòu)和個(gè)人合作，遠(yuǎn)離“非法薦股”，避免利益損失。

   網(wǎng)絡(luò)聊天工具“非法薦股”活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)警示

案列介紹：

近期，不法分子利用微信（公眾號(hào)、朋友圈、添加好友）、微博、論壇、股吧、QQ等，以傳授炒股經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)炒股技巧為名向投資者非法薦股，指揮投資者買賣股票，涉嫌操縱市場，牟取非法利益，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益和證券市場正常秩序。

政策法規(guī)：

根據(jù)《證券法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等法律法規(guī)規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可；未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，任何單位和個(gè)人均不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)要增強(qiáng)法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)前端審查和實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)清理封堵“非法薦股”信息，從事“非法薦股”活動(dòng)或?yàn)椤胺欠ㄋ]股”活動(dòng)提供便利將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

警示提醒：

投資者獲取證券投資建議通過證券公司或合法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可在證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢，請不要與無資格機(jī)構(gòu)和個(gè)人合作，遠(yuǎn)離“非法薦股”，避免利益損失。

 非法銷售“新三板”股票

案情摘要：

2015年12月起，洪某某、鄧某某等人控制的安徽某財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司、安徽某投資管理有限公司及其下轄公司、代理銷售公司和個(gè)體銷售人員，通過微信等工具招攬投資者，向投資者推薦“新三板”股票，宣稱某只“新三板”股票即將轉(zhuǎn)板上市，可賺取高額收益，誘使投資者高價(jià)向其購買“新三板”股票。經(jīng)查，洪某某、鄧某某等人銷售的多只“新三板”股票，是其從“新三板”掛牌企業(yè)原始股東處低價(jià)購入的，再通過高價(jià)轉(zhuǎn)售給投資者獲取巨額利潤。截至案發(fā)，以洪某某、鄧某某為首的犯罪團(tuán)伙，共向社會(huì)公眾銷售“新三板”股票金額4348.8萬元。2017年6月23日，上海市靜安區(qū)人民法院依法對洪某某、鄧某某等人非法經(jīng)營案作出判決，分別判處洪某某、鄧某某等12人非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑9個(gè)月至1年，緩刑1年至3年，并處罰金5萬元至50萬元。

警示提醒：

上述案例中，不法分子通過微信、微博、QQ等工具招攬客戶，大肆宣傳某只“新三板”股票即將轉(zhuǎn)板上市，并夸大收益，誘使投資者高價(jià)購買，實(shí)際上從事的是非法證券活動(dòng)。在此提醒廣大投資者，遇有機(jī)構(gòu)或個(gè)人宣傳高額收益，或者宣稱能夠提供內(nèi)幕信息的，請保持理性，不要參與，以免上當(dāng)受騙，遭受損失。

來源：網(wǎng)絡(luò)

聲明本平臺(tái)所推送內(nèi)容除署名外均來自于網(wǎng)絡(luò)，僅供學(xué)術(shù)探討和信息共享,如有侵權(quán)，請聯(lián)系刪除。