1.關(guān)于期貨的相關(guān)法律法規(guī)有哪些

* 1999年06月02日 期貨交易管理暫行條例

* 1999年05月25日 期貨交易管理暫行條例

* 1998年08月01日 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知

* 1996年12月25日 國務(wù)院辦公廳關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨市場違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰有關(guān)問題的復(fù)函

* 1996年09月02日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于1996年全國證券期貨工作安排意見的通知

* 1996年02月23日 國務(wù)院批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管工作請示的通知

* 1995年07月20日 國務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會1995年證券期貨工作安排意見的通知

* 1994年09月29日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于暫停粳米、菜籽油期貨交易和進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場管理請示的通知

* 1994年05月16日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場盲目發(fā)展若干意見請示的通知

* 1994年04月06日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于停止鋼材、食糖煤炭期貨交易請示的通知

* 1994年04月06日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于停止鋼材、食糖、煤炭期貨交易請示的通知

* 1993年11月14日 國務(wù)院關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場盲目發(fā)展的通知

2.期貨基礎(chǔ)知識 , 期貨法律法規(guī)

一：期貨基礎(chǔ)知識：

期貨與現(xiàn)貨完全不同，現(xiàn)貨是實(shí)實(shí)在在可以交易的貨（商品），期貨主要不是貨，而是以某種大宗產(chǎn)品如棉花、大豆、石油等及金融資產(chǎn)如股票、債券等為標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化可交易合約。因此，這個(gè)標(biāo)的物可以是某種商品（例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品），也可以是金融工具。

交收期貨的日子可以是一星期之后，一個(gè)月之后，三個(gè)月之后，甚至一年之后。

買賣期貨的合同或協(xié)議叫做期貨合約。

買賣期貨的場所叫做期貨市場。

投資者可以對期貨進(jìn)行投資或投機(jī)。大部分人認(rèn)為對期貨的不恰當(dāng)投機(jī)行為，例如無貨沽空，可以導(dǎo)致金融市場的動蕩，這是不正確的看法，可以同時(shí)做空做多，才是健康正常的交易市場。

由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

二：期貨法律法規(guī)：

* 1999年06月02日 期貨交易管理暫行條例

* 1999年05月25日 期貨交易管理暫行條例

* 1998年08月01日 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知

* 1996年12月25日 國務(wù)院辦公廳關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨市場違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰有關(guān)問題的復(fù)函

* 1996年09月02日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于1996年全國證券期貨工作安排意見的通知

* 1996年02月23日 國務(wù)院批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管工作請示的通知

* 1995年07月20日 國務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會1995年證券期貨工作安排意見的通知

* 1994年09月29日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于暫停粳米、菜籽油期貨交易和進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場管理請示的通知

* 1994年05月16日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場盲目發(fā)展若干意見請示的通知

* 1994年04月06日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于停止鋼材、食糖煤炭期貨交易請示的通知

* 1994年04月06日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于停止鋼材、食糖、煤炭期貨交易請示的通知

* 1993年11月14日 國務(wù)院關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場盲目發(fā)展的通知

3.期貨交易管理?xiàng)l例的條例全文

第八十二條 本條例下列用語的含義： （一）商品期貨合約，是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。 （二）金融期貨合約，是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。 （三）保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約。 （四）結(jié)算，是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。 （五）交割，是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。 （六）平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。 （七）持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。 （八）持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。 （九）標(biāo)準(zhǔn)倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。 （十）漲跌停板，是指合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。 （十一）內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。 （十二）內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。 第八十三條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 第八十四條 境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。 第八十五條 在期貨交易所之外的國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的交易場所進(jìn)行的期貨交易，依照本條例的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第八十六條 不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動，由國家有關(guān)部門監(jiān)督管理，不適用本條例。 第八十七條 本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時(shí)廢止。

4.期貨市場的法律法規(guī)有哪些

我國目前已啟動了《期貨法》的立法程序。

在《期貨法》出臺之 前，期貨法律規(guī)范體系的主體是由國務(wù)院制定的行政法規(guī)和期貨市場的 主管機(jī)關(guān)一一中國證監(jiān)會制定的部門規(guī)章。2007年2月27日國務(wù)院發(fā) 布了《期貨交易管理?xiàng)l例》，這是目前系統(tǒng)規(guī)范期貨市場的行政法規(guī)。

中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)關(guān)，為貫徹執(zhí)行《期貨交易管理 暫行條例》，制定了與之相配套的《期貨交易所管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì) 公司管理辦法》、《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高 級管理人員任職資格管理辦法》等規(guī)章，會同原國家經(jīng)貿(mào)委和外經(jīng)貿(mào) 部、國家工商總局、國家外匯管理局制定了《國有企業(yè)境外套期保值業(yè) 務(wù)管理辦法》，從而基本上形成了覆蓋期貨市場各個(gè)主體、各個(gè)環(huán)節(jié)的 規(guī)章體系，使期貨市場法規(guī)體系基本健全。 此外，最高人民法院制定的司法解釋對期貨市場有間接的規(guī)范作 用。

2003年6月發(fā)布的《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》（法 釋[2003] 10號，簡稱“期貨司法解釋”），作為目前規(guī)定最為系統(tǒng)的 期貨司法解釋，對期貨市場起著重要的規(guī)范作用。 再有，從自律規(guī)范的 角度來看，期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法制定的交易規(guī)則、自律規(guī)則也 是期貨市場法律規(guī)范體系的有機(jī)組成部分。

5.期貨市場的法律法規(guī)有哪些

我國目前已啟動了《期貨法》的立法程序。

在《期貨法》出臺之前，期貨法律規(guī)范體系的主體是由國務(wù)院制定的行政法規(guī)和期貨市場的主管機(jī)關(guān)──中國證監(jiān)會制定的部門規(guī)章。1999年國務(wù)院發(fā)布了《期貨交易管理暫行條例》， 目前正在修訂，這是目前系統(tǒng)規(guī)范期貨市場的行政法規(guī)。

中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)關(guān)，為貫徹執(zhí)行《期貨交易管理暫行條例》，制定了與之相配套的《期貨交易所管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》等規(guī)章。會同原國家經(jīng)貿(mào)委和外經(jīng)貿(mào)部、國家工商總局、國家外匯管理局制定了《國有企業(yè)境外套期保值業(yè)務(wù)管理辦法》，從而基本上形成了覆蓋期貨市場各個(gè)主體、各個(gè)環(huán)節(jié)的規(guī)章體系，使期貨市場法規(guī)體系基本健全。

此外，最高人民法院制定的司法解釋對期貨市場有間接的規(guī)范作用。2003年6月發(fā)布的《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》（法釋[2003]10號，簡稱期貨司法解釋），作為目前規(guī)定最為系統(tǒng)的期貨司法解釋，對期貨市場起著重要的規(guī)范作用。

再有，從自律規(guī)范的角度來看，期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法制定的交易規(guī)則、自律規(guī)則也是期貨市場法律規(guī)范體系的有機(jī)組成部分。

6.期貨法律法規(guī)是什么

我國目前已啟動了《期貨法》的立法程序。在《期貨法》出臺之前，期貨法律規(guī)范體系的主體是由國務(wù)院制定的行政法規(guī)和期貨市場的主管機(jī)關(guān)──中國證監(jiān)會制定的部門規(guī)章。1999年國務(wù)院發(fā)布了《期貨交易管理暫行條例》， 目前正在修訂，這是目前系統(tǒng)規(guī)范期貨市場的行政法規(guī)。

中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)關(guān)，為貫徹執(zhí)行《期貨交易管理暫行條例》，制定了與之相配套的《期貨交易所管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》等規(guī)章。會同原國家經(jīng)貿(mào)委和外經(jīng)貿(mào)部、國家工商總局、國家外匯管理局制定了《國有企業(yè)境外套期保值業(yè)務(wù)管理辦法》，從而基本上形成了覆蓋期貨市場各個(gè)主體、各個(gè)環(huán)節(jié)的規(guī)章體系，使期貨市場法規(guī)體系基本健全。

此外，最高人民法院制定的司法解釋對期貨市場有間接的規(guī)范作用。2003年6月發(fā)布的《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》（法釋[2003]10號，簡稱期貨司法解釋），作為目前規(guī)定最為系統(tǒng)的期貨司法解釋，對期貨市場起著重要的規(guī)范作用。再有，從自律規(guī)范的角度來看，期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法制定的交易規(guī)則、自律規(guī)則也是期貨市場法律規(guī)范體系的有機(jī)組成部分.

7.期貨市場的法律規(guī)范

1.法律。即由全國人大常委會制定頒布的關(guān)于期貨市場的基本法律。我國《期貨交易法》正在起草，已形成該法草案第三稿?！镀谪浗灰追ā纷鳛槠谪浗灰椎幕痉?，是我國期貨市場法律規(guī)范體系的核心，應(yīng)加快立法進(jìn)程，早日頒行，以實(shí)現(xiàn)盡早在此基礎(chǔ)上構(gòu)建完善的期貨法規(guī)體系。

2.行政法規(guī)。即國務(wù)院在其職權(quán)范圍內(nèi)制定發(fā)布的有關(guān)國家最高行政管理活動的規(guī)范性文件。在目前我國《期貨交易法》尚未出臺的情況下，行政法規(guī)對規(guī)范我國期貨市場起到了極其重要的作用，構(gòu)成調(diào)控期貨市場試點(diǎn)工作的主要法律依據(jù)。如中華人民共和國國務(wù)院令第267號發(fā)布，1999年9月1日起施行的《期貨交易管理暫行條例》等。

3. 國務(wù)院所屬各部、委制定發(fā)布的“部門規(guī)章”或“部委規(guī)章”，也是期貨市場法律規(guī)范體系的組成部分之一。國務(wù)院所屬各部、委在自己的職權(quán)范圍內(nèi)，可以制定和發(fā)布規(guī)章，其包括兩大部分：一是期貨監(jiān)管機(jī)關(guān)國務(wù)院證券委員會及其執(zhí)行機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)規(guī)章，二是其他部、委制定和發(fā)布的有關(guān)期貨市場的規(guī)章，如國家工商行政管理局、國家外匯管理局、對外經(jīng)貿(mào)部、中國人民銀行等制定和發(fā)布的一系列管理辦法、通知等。部門規(guī)章在效力上低于法律和行政法規(guī)。

4.地方性法規(guī)。即由各省、自治區(qū)或直轄市人民代表大會及其常委會制定或批準(zhǔn)的規(guī)范性文件，如我國第一部關(guān)于期貨市場的地方性法規(guī)《河南省期貨市場管理?xiàng)l例（試行）》。

5.地方性政府規(guī)章。據(jù)我國憲法規(guī)定，各省、自治區(qū)和直轄市的人民政府可以制定規(guī)章，通稱“地方性政府規(guī)章”，如1994年上海市人民政府發(fā)布的《上海市期貨市場管理規(guī)定》。從效力上看，地方性政府規(guī)章在整個(gè)期貨市場法規(guī)體系中是效力最低的部分，不得與法律、行政法規(guī)、部委規(guī)章和地方性法規(guī)相沖突。

8.期貨法規(guī)：期貨交易管理?xiàng)l例有哪些

第六十八條 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得： （一）違反規(guī)定接納會員的； （二）違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的； （三）違反規(guī)定使用、分配收益的； （四）不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的； （五）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的； （六）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的； （七）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的； （八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的； （九）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； （十）限制會員實(shí)物交割總量的； （十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的； （十二）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。 有本條第一款第（二）項(xiàng)所列行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)。

期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第（五）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)、第（十一）項(xiàng)、第（十二）項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。 期貨保證金存管銀行有本條第一款第（九）項(xiàng)、第（十二）項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。

第六十九條 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓： （一）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的； （二）允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的； （三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的； （四）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的； （五）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的； （六）未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度的； （七）拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的； （八）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。 有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第（三）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)、第（八）項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。 第七十條 期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證： （一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的； （二）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的； （三）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項(xiàng)的； （四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的； （五）從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的； （六）為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的； （七）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； （八）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的； （九）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的； （十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的； （十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的； （十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的； （十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的； （十四）進(jìn)行混碼交易的； （十五）拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的； （十六）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。 期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有本條第一款第（八）項(xiàng)、第（十二）項(xiàng)、第（十三）項(xiàng)、第（十五）項(xiàng)、第（十六）項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。

期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的，拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查，拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料，或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。 第七十一條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證： （一）向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的； 。

9.期貨市場的法律規(guī)范

1.法律。即由全國人大常委會制定頒布的關(guān)于期貨市場的基本法律。我國《期貨交易法》正在起草，已形成該法草案第三稿?！镀谪浗灰追ā纷鳛槠谪浗灰椎幕痉?，是我國期貨市場法律規(guī)范體系的核心，應(yīng)加快立法進(jìn)程，早日頒行，以實(shí)現(xiàn)盡早在此基礎(chǔ)上構(gòu)建完善的期貨法規(guī)體系。

2.行政法規(guī)。即國務(wù)院在其職權(quán)范圍內(nèi)制定發(fā)布的有關(guān)國家最高行政管理活動的規(guī)范性文件。在目前我國《期貨交易法》尚未出臺的情況下，行政法規(guī)對規(guī)范我國期貨市場起到了極其重要的作用，構(gòu)成調(diào)控期貨市場試點(diǎn)工作的主要法律依據(jù)。如中華人民共和國國務(wù)院令第267號發(fā)布，1999年9月1日起施行的《期貨交易管理暫行條例》等。

3. 國務(wù)院所屬各部、委制定發(fā)布的“部門規(guī)章”或“部委規(guī)章”，也是期貨市場法律規(guī)范體系的組成部分之一。國務(wù)院所屬各部、委在自己的職權(quán)范圍內(nèi)，可以制定和發(fā)布規(guī)章，其包括兩大部分：一是期貨監(jiān)管機(jī)關(guān)國務(wù)院證券委員會及其執(zhí)行機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)規(guī)章，二是其他部、委制定和發(fā)布的有關(guān)期貨市場的規(guī)章，如國家工商行政管理局、國家外匯管理局、對外經(jīng)貿(mào)部、中國人民銀行等制定和發(fā)布的一系列管理辦法、通知等。部門規(guī)章在效力上低于法律和行政法規(guī)。

4.地方性法規(guī)。即由各省、自治區(qū)或直轄市人民代表大會及其常委會制定或批準(zhǔn)的規(guī)范性文件，如我國第一部關(guān)于期貨市場的地方性法規(guī)《河南省期貨市場管理?xiàng)l例（試行）》。

5.地方性政府規(guī)章。據(jù)我國憲法規(guī)定，各省、自治區(qū)和直轄市的人民政府可以制定規(guī)章，通稱“地方性政府規(guī)章”，如1994年上海市人民政府發(fā)布的《上海市期貨市場管理規(guī)定》。從效力上看，地方性政府規(guī)章在整個(gè)期貨市場法規(guī)體系中是效力最低的部分，不得與法律、行政法規(guī)、部委規(guī)章和地方性法規(guī)相沖突。