1.關(guān)于期貨的相關(guān)法律法規(guī)有哪些

* 1999年06月02日 期貨交易管理暫行條例

* 1999年05月25日 期貨交易管理暫行條例

* 1998年08月01日 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知

* 1996年12月25日 國務(wù)院辦公廳關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨市場違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰有關(guān)問題的復(fù)函

* 1996年09月02日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于1996年全國證券期貨工作安排意見的通知

* 1996年02月23日 國務(wù)院批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管工作請示的通知

* 1995年07月20日 國務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會1995年證券期貨工作安排意見的通知

* 1994年09月29日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于暫停粳米、菜籽油期貨交易和進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場管理請示的通知

* 1994年05月16日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場盲目發(fā)展若干意見請示的通知

* 1994年04月06日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于停止鋼材、食糖煤炭期貨交易請示的通知

* 1994年04月06日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于停止鋼材、食糖、煤炭期貨交易請示的通知

* 1993年11月14日 國務(wù)院關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場盲目發(fā)展的通知

2.期貨市場的法律法規(guī)有哪些

我國目前已啟動(dòng)了《期貨法》的立法程序。

在《期貨法》出臺之 前，期貨法律規(guī)范體系的主體是由國務(wù)院制定的行政法規(guī)和期貨市場的 主管機(jī)關(guān)一一中國證監(jiān)會制定的部門規(guī)章。2007年2月27日國務(wù)院發(fā) 布了《期貨交易管理?xiàng)l例》，這是目前系統(tǒng)規(guī)范期貨市場的行政法規(guī)。

中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)關(guān)，為貫徹執(zhí)行《期貨交易管理 暫行條例》，制定了與之相配套的《期貨交易所管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì) 公司管理辦法》、《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高 級管理人員任職資格管理辦法》等規(guī)章，會同原國家經(jīng)貿(mào)委和外經(jīng)貿(mào) 部、國家工商總局、國家外匯管理局制定了《國有企業(yè)境外套期保值業(yè) 務(wù)管理辦法》，從而基本上形成了覆蓋期貨市場各個(gè)主體、各個(gè)環(huán)節(jié)的 規(guī)章體系，使期貨市場法規(guī)體系基本健全。 此外，最高人民法院制定的司法解釋對期貨市場有間接的規(guī)范作 用。

2003年6月發(fā)布的《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》（法 釋[2003] 10號，簡稱“期貨司法解釋”），作為目前規(guī)定最為系統(tǒng)的 期貨司法解釋，對期貨市場起著重要的規(guī)范作用。 再有，從自律規(guī)范的 角度來看，期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法制定的交易規(guī)則、自律規(guī)則也 是期貨市場法律規(guī)范體系的有機(jī)組成部分。

3.期貨基礎(chǔ)知識 , 期貨法律法規(guī)

一：期貨基礎(chǔ)知識：

期貨與現(xiàn)貨完全不同，現(xiàn)貨是實(shí)實(shí)在在可以交易的貨（商品），期貨主要不是貨，而是以某種大宗產(chǎn)品如棉花、大豆、石油等及金融資產(chǎn)如股票、債券等為標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化可交易合約。因此，這個(gè)標(biāo)的物可以是某種商品（例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品），也可以是金融工具。

交收期貨的日子可以是一星期之后，一個(gè)月之后，三個(gè)月之后，甚至一年之后。

買賣期貨的合同或協(xié)議叫做期貨合約。

買賣期貨的場所叫做期貨市場。

投資者可以對期貨進(jìn)行投資或投機(jī)。大部分人認(rèn)為對期貨的不恰當(dāng)投機(jī)行為，例如無貨沽空，可以導(dǎo)致金融市場的動(dòng)蕩，這是不正確的看法，可以同時(shí)做空做多，才是健康正常的交易市場。

由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

二：期貨法律法規(guī)：

* 1999年06月02日 期貨交易管理暫行條例

* 1999年05月25日 期貨交易管理暫行條例

* 1998年08月01日 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知

* 1996年12月25日 國務(wù)院辦公廳關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨市場違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰有關(guān)問題的復(fù)函

* 1996年09月02日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于1996年全國證券期貨工作安排意見的通知

* 1996年02月23日 國務(wù)院批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管工作請示的通知

* 1995年07月20日 國務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會1995年證券期貨工作安排意見的通知

* 1994年09月29日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于暫停粳米、菜籽油期貨交易和進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場管理請示的通知

* 1994年05月16日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場盲目發(fā)展若干意見請示的通知

* 1994年04月06日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于停止鋼材、食糖煤炭期貨交易請示的通知

* 1994年04月06日 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于停止鋼材、食糖、煤炭期貨交易請示的通知

* 1993年11月14日 國務(wù)院關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場盲目發(fā)展的通知

4.期貨市場的法律規(guī)范

1.法律。即由全國人大常委會制定頒布的關(guān)于期貨市場的基本法律。我國《期貨交易法》正在起草，已形成該法草案第三稿?！镀谪浗灰追ā纷鳛槠谪浗灰椎幕痉?，是我國期貨市場法律規(guī)范體系的核心，應(yīng)加快立法進(jìn)程，早日頒行，以實(shí)現(xiàn)盡早在此基礎(chǔ)上構(gòu)建完善的期貨法規(guī)體系。

2.行政法規(guī)。即國務(wù)院在其職權(quán)范圍內(nèi)制定發(fā)布的有關(guān)國家最高行政管理活動(dòng)的規(guī)范性文件。在目前我國《期貨交易法》尚未出臺的情況下，行政法規(guī)對規(guī)范我國期貨市場起到了極其重要的作用，構(gòu)成調(diào)控期貨市場試點(diǎn)工作的主要法律依據(jù)。如中華人民共和國國務(wù)院令第267號發(fā)布，1999年9月1日起施行的《期貨交易管理暫行條例》等。

3. 國務(wù)院所屬各部、委制定發(fā)布的“部門規(guī)章”或“部委規(guī)章”，也是期貨市場法律規(guī)范體系的組成部分之一。國務(wù)院所屬各部、委在自己的職權(quán)范圍內(nèi)，可以制定和發(fā)布規(guī)章，其包括兩大部分：一是期貨監(jiān)管機(jī)關(guān)國務(wù)院證券委員會及其執(zhí)行機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)規(guī)章，二是其他部、委制定和發(fā)布的有關(guān)期貨市場的規(guī)章，如國家工商行政管理局、國家外匯管理局、對外經(jīng)貿(mào)部、中國人民銀行等制定和發(fā)布的一系列管理辦法、通知等。部門規(guī)章在效力上低于法律和行政法規(guī)。

4.地方性法規(guī)。即由各省、自治區(qū)或直轄市人民代表大會及其常委會制定或批準(zhǔn)的規(guī)范性文件，如我國第一部關(guān)于期貨市場的地方性法規(guī)《河南省期貨市場管理?xiàng)l例（試行）》。

5.地方性政府規(guī)章。據(jù)我國憲法規(guī)定，各省、自治區(qū)和直轄市的人民政府可以制定規(guī)章，通稱“地方性政府規(guī)章”，如1994年上海市人民政府發(fā)布的《上海市期貨市場管理規(guī)定》。從效力上看，地方性政府規(guī)章在整個(gè)期貨市場法規(guī)體系中是效力最低的部分，不得與法律、行政法規(guī)、部委規(guī)章和地方性法規(guī)相沖突。

5.期貨市場的法律規(guī)范

1.法律。即由全國人大常委會制定頒布的關(guān)于期貨市場的基本法律。我國《期貨交易法》正在起草，已形成該法草案第三稿?！镀谪浗灰追ā纷鳛槠谪浗灰椎幕痉桑俏覈谪浭袌龇梢?guī)范體系的核心，應(yīng)加快立法進(jìn)程，早日頒行，以實(shí)現(xiàn)盡早在此基礎(chǔ)上構(gòu)建完善的期貨法規(guī)體系。

2.行政法規(guī)。即國務(wù)院在其職權(quán)范圍內(nèi)制定發(fā)布的有關(guān)國家最高行政管理活動(dòng)的規(guī)范性文件。在目前我國《期貨交易法》尚未出臺的情況下，行政法規(guī)對規(guī)范我國期貨市場起到了極其重要的作用，構(gòu)成調(diào)控期貨市場試點(diǎn)工作的主要法律依據(jù)。如中華人民共和國國務(wù)院令第267號發(fā)布，1999年9月1日起施行的《期貨交易管理暫行條例》等。

3. 國務(wù)院所屬各部、委制定發(fā)布的“部門規(guī)章”或“部委規(guī)章”，也是期貨市場法律規(guī)范體系的組成部分之一。國務(wù)院所屬各部、委在自己的職權(quán)范圍內(nèi)，可以制定和發(fā)布規(guī)章，其包括兩大部分：一是期貨監(jiān)管機(jī)關(guān)國務(wù)院證券委員會及其執(zhí)行機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)規(guī)章，二是其他部、委制定和發(fā)布的有關(guān)期貨市場的規(guī)章，如國家工商行政管理局、國家外匯管理局、對外經(jīng)貿(mào)部、中國人民銀行等制定和發(fā)布的一系列管理辦法、通知等。部門規(guī)章在效力上低于法律和行政法規(guī)。

4.地方性法規(guī)。即由各省、自治區(qū)或直轄市人民代表大會及其常委會制定或批準(zhǔn)的規(guī)范性文件，如我國第一部關(guān)于期貨市場的地方性法規(guī)《河南省期貨市場管理?xiàng)l例（試行）》。

5.地方性政府規(guī)章。據(jù)我國憲法規(guī)定，各省、自治區(qū)和直轄市的人民政府可以制定規(guī)章，通稱“地方性政府規(guī)章”，如1994年上海市人民政府發(fā)布的《上海市期貨市場管理規(guī)定》。從效力上看，地方性政府規(guī)章在整個(gè)期貨市場法規(guī)體系中是效力最低的部分，不得與法律、行政法規(guī)、部委規(guī)章和地方性法規(guī)相沖突。

6.期貨市場有哪些相關(guān)行政法規(guī)和部門規(guī)章

1999年制定出臺《期貨交易管理暫行條例》，中國證監(jiān)會也相應(yīng)地發(fā)布了《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等配套法規(guī)文件，為后來期貨市場健康發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。

2007年4月15日，國務(wù)院頒布實(shí)施《期貨交易管理?xiàng)l例》（以下簡稱《條例》）。 《條例》對《暫行條例》作了重要修改：①擴(kuò)大了適用范圍，將金融期貨、期權(quán)交易納入調(diào)整范圍，為推出金融期貨提供了法律基礎(chǔ)，并明確商品期貨和金融期貨市場由證監(jiān)會集中統(tǒng)一監(jiān)管；②對交易結(jié)算制度進(jìn)行了創(chuàng)新，規(guī)定期貨交易所可以采用分級結(jié)算制度；③適當(dāng)擴(kuò)大了期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，在原有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上增加了境外期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)；④強(qiáng)化對期貨公司監(jiān)管的基礎(chǔ)制度建設(shè)，要求實(shí)行以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，實(shí)施保證金安全存管監(jiān)控制度，建立期貨投資者保障基金；⑤強(qiáng)化證監(jiān)會期貨監(jiān)管職能，豐富了監(jiān)管措施和手段；⑥加強(qiáng)自律管理，規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會的地位和職能；⑦規(guī)定了變相期貨交易的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

7.期貨法規(guī)：期貨交易管理?xiàng)l例有哪些

（一）制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)； （二）對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理； （三）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理； （四）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施； （五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況； （六）對期貨業(yè)協(xié)會的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督； （七）對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處； （八）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)； （九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

第五十一條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施： （一）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查； （二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證； （三）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明； （四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料； （五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存； （六）查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶； （七）在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個(gè)交易日； （八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。 第五十二條 期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。 審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。

審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。 必要時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。

第五十三條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。 第五十四條 國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。

期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門制定。 第五十五條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。

客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。 第五十六條 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。 第五十七條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。

第五十八條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。 第五十九條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施： （一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)； （二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)； （三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利； （四）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 （五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利； （六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用； （七）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。 對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公。