1.請(qǐng)問(wèn)改革后的證券從業(yè)資格考試,證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 和 金融市場(chǎng)

1. 可以先報(bào)考一門(mén)。

2. 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)是基本科目。

證券從業(yè)資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專(zhuān)業(yè)科目組成?；A(chǔ)科目為必考科目，專(zhuān)業(yè)科目由應(yīng)考人員自選。建議你根據(jù)自己的實(shí)際情況進(jìn)行選擇，不必貪多，報(bào)一門(mén)過(guò)一門(mén)才是王道。

基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)。專(zhuān)業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。

通過(guò)基礎(chǔ)科目和任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的，即為資格考試合格人員，同時(shí)取得證券從業(yè)資格。通過(guò)任意一門(mén)科目考試者均有單科考試成績(jī)合格證書(shū)。

參考資料：

（四）自2015年7月起，我會(huì)對(duì)從業(yè)考試改革的相關(guān)措施將陸續(xù)實(shí)施。屆時(shí)，證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試的考試科目將由原證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券交易、證券投資基金、證券投資分析和證券發(fā)行與承銷(xiāo)五個(gè)科目調(diào)整為證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目（相關(guān)考試大綱已在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告）。具體考試改革公告將在協(xié)會(huì)網(wǎng)站另行發(fā)布。

2.證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)組合選擇題怎么破

對(duì)于很多報(bào)考了證券從業(yè)資格考試的考生來(lái)說(shuō)，復(fù)習(xí)的每一天時(shí)間都值得珍惜。

證券從業(yè)與一定難度，如果沒(méi)有很好的復(fù)習(xí)計(jì)劃，而只是憑借一時(shí)的熱情三天打魚(yú)兩天曬網(wǎng)，就很難針對(duì)性的為我們的考試做好提前準(zhǔn)備。雖然經(jīng)過(guò)去年的改革，證券從業(yè)不再有多選題，而是改成了組合選擇題。

但換湯不換藥，組合選擇其實(shí)就是一種新形式的多選題，仍然讓很多考生頭疼不已。特別像《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》這種科目，有很多具體的數(shù)字和條款都是考試的考察要點(diǎn)，一旦出了組合選擇題，就很容易丟三落四，或者誤選了錯(cuò)誤的選項(xiàng)。

今天，小編就來(lái)和大家一起做幾題這方面的組合選擇題，檢查下自己的復(fù)習(xí)狀態(tài)到底如何。 第1題 公司債券在上市交易后被暫停的情形包括（ ）。

Ⅰ。公司有重大違法行為Ⅱ。

公司最近1年虧損Ⅲ。公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件Ⅳ。

未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)A。Ⅰ ⅡⅢB。

ⅡⅢ ⅣC。Ⅰ ⅡⅣD。

ⅠⅢ Ⅳ參考答案：D參考解析： 《證券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為；②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；⑤公司最近二年連續(xù)虧損。 第2題 《證券法》第八十九條規(guī)定，如果發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)。

上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)應(yīng)載明的事項(xiàng)包括（ ）。Ⅰ。

收購(gòu)人的名稱(chēng)、住所Ⅱ。收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定Ⅲ。

收購(gòu)公司的經(jīng)營(yíng)狀況Ⅳ。被收購(gòu)的上市公司名稱(chēng)A。

ⅠⅢ ⅣB。Ⅰ ⅡⅢC。

Ⅰ ⅡⅣD。ⅡⅢ Ⅳ參考答案：C參考解析： 《證券法》第八十九條規(guī)定，如發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)，并載明下列事項(xiàng)：①收購(gòu)人的名稱(chēng)、住所；②收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定；③被收購(gòu)的上市公司名稱(chēng)；④收購(gòu)目的；⑤收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱(chēng)和預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額；⑥收購(gòu)期限、收購(gòu)價(jià)格；⑦收購(gòu)所需資金額及資金保證；⑧公告上市佘司收購(gòu)報(bào)告書(shū)時(shí)持有被收購(gòu)公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。

第3題 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括（ ）。Ⅰ。

詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明Ⅱ。進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查Ⅲ。

查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存Ⅳ。 檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料A。

Ⅰ ⅡⅢ ⅣB。ⅡⅢ ⅣC。

ⅡⅢD。Ⅲ Ⅳ參考答案：A參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施。

對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：①詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明；②進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。 第4題 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。

Ⅰ。申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ。

已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度Ⅲ。配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員Ⅳ。

具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)A。ⅠⅡⅢ ⅣB。

ⅠⅢ ⅣC。ⅡⅢ ⅣD。

ⅠⅡⅣ參考答案：C參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①申請(qǐng)日前六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；②已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度；⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前二個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；④配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有五名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有二名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；⑤已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；⑥具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 第5題 申請(qǐng)合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。

Ⅰ。申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件Ⅱ。

申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求Ⅲ。申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近1年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰Ⅳ。

申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系A(chǔ)。ⅠⅡⅢB。

ⅠⅡⅢ ⅣC。ⅡⅢ ⅣD。

ⅠⅡⅣ參考答案：D參考解析： 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第六條規(guī)。

3.證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試重點(diǎn)有哪些

（一）股票上市的條件 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （1）股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。

（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。 （3）公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

（4）公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。 （5）證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

（二）股票上市的申請(qǐng) 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，必須經(jīng)過(guò)一定的程序。按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股票上市的程序如下： 1。

股票上市申請(qǐng)。發(fā)行人在股票發(fā)行完畢，召開(kāi)股東大會(huì)，完成公司注冊(cè)登記后，向證券交易所提出上市申請(qǐng)。

2。審查批準(zhǔn)。

《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定，符合公開(kāi)發(fā)行股票條件的股份有限公司，申請(qǐng)其股票在證券交易所交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所的上市委員會(huì)提出申請(qǐng)；上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出審批，確定上市時(shí)間，審批文件報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，并抄報(bào)證券委。 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)證券管理部門(mén)批準(zhǔn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件。

國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)證券管理部門(mén)對(duì)符合規(guī)定條件的股票上市交易申請(qǐng)，予以批準(zhǔn)；對(duì)不符合規(guī)定條件的，不予批準(zhǔn)。 3。

申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件。股份公司向交易所的上市委員會(huì)提出上市申請(qǐng)。

申請(qǐng)時(shí)應(yīng)報(bào)送下列文件： （1）申請(qǐng)書(shū)。 （2）公司登記文件。

（3）股票公開(kāi)發(fā)行的批準(zhǔn)文件。 （4）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司近3年或成立以來(lái)的財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。

（5）證券交易所會(huì)員的推薦書(shū)。 （6）最近一次招股說(shuō)明書(shū)。

（7）其他交易所要求的文件。 4。

訂立上市協(xié)議書(shū)。股份有限公司被批準(zhǔn)股票上市后，即成為上市公司。

在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市協(xié)議，確定上市的具體日期，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)并向證券交易所繳納上市費(fèi)。 （三）股票上市公告 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，被批準(zhǔn)的上市公司必須公告其股票上市報(bào)告，并將其申請(qǐng)文件存放在指定地點(diǎn)供公眾查閱。

上市公司的上市公告一般要刊登在證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性的證券報(bào)刊上。上市公告的內(nèi)容，除了應(yīng)當(dāng)包括招股說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)： （1）股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期和批準(zhǔn)文號(hào)。

（2）股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)。 （3）公司創(chuàng)立大會(huì)或股東大會(huì)同意公司股票在證券交易所交易的決議。

（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷及持有本公司證券的情況。 （5）公司近3年或者開(kāi)業(yè)以來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況以及下一年盈利預(yù)測(cè)文件。

（6）證券交易所要求載明的其他情況。