朱煒明操縱證券市場(chǎng)案

　【基本案情】

　【基本案情】

　【基本案情】

　　被告人葉經(jīng)生，男，1975年12月出生，原系上海寶喬網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱寶喬公司)總經(jīng)理。

　　被告人葉青松，男，1973年10月出生，原系寶喬公司浙江省區(qū)域總代理。

　　2011年6月，被告人葉經(jīng)生等人成立寶喬公司，先后開(kāi)發(fā)“經(jīng)銷商管理系統(tǒng)網(wǎng)站”“金喬網(wǎng)商城網(wǎng)站”(以下簡(jiǎn)稱金喬網(wǎng))。以網(wǎng)絡(luò)為平臺(tái)，或通過(guò)招商會(huì)、論壇等形式，宣傳、推廣金喬網(wǎng)的經(jīng)營(yíng)模式。

　　金喬網(wǎng)的經(jīng)營(yíng)模式是：1.經(jīng)上線經(jīng)銷商會(huì)員推薦并繳納保證金成為經(jīng)銷商會(huì)員，無(wú)需購(gòu)買商品，只需發(fā)展下線經(jīng)銷商，根據(jù)直接或者間接發(fā)展下線人數(shù)獲得推薦獎(jiǎng)金，晉升級(jí)別成為股權(quán)會(huì)員，享受股權(quán)分紅。2.經(jīng)銷商會(huì)員或消費(fèi)者在金喬網(wǎng)經(jīng)銷商會(huì)員處購(gòu)物消費(fèi)滿120元以上，向?qū)殕坦局Ц断M(fèi)金額10%的現(xiàn)金，即可注冊(cè)成為返利會(huì)員參與消費(fèi)額雙倍返利，可獲一倍現(xiàn)金返利和一倍的金喬幣(虛擬電子貨幣)返利。3.金喬網(wǎng)在全國(guó)各地設(shè)立省、地區(qū)、縣(市、區(qū))三級(jí)區(qū)域運(yùn)營(yíng)中心，各運(yùn)營(yíng)中心設(shè)區(qū)域代理，由經(jīng)銷商會(huì)員負(fù)責(zé)本區(qū)域會(huì)員的發(fā)展和管理，享受區(qū)域范圍內(nèi)不同種類業(yè)績(jī)一定比例的提成獎(jiǎng)勵(lì)。

　　2011年11月，被告人葉青松經(jīng)他人推薦加入金喬網(wǎng)，繳納三份保證金并注冊(cè)了三個(gè)經(jīng)銷商會(huì)員號(hào)。因發(fā)展會(huì)員積極，經(jīng)金喬網(wǎng)審批成為浙江省區(qū)域總代理，負(fù)責(zé)金喬網(wǎng)在浙江省的推廣和發(fā)展。

　　截至案發(fā)，金喬網(wǎng)注冊(cè)會(huì)員3萬(wàn)余人，其中注冊(cè)經(jīng)銷商會(huì)員1.8萬(wàn)余人。在全國(guó)各地發(fā)展省、地區(qū)、縣三級(jí)區(qū)域代理300余家，涉案金額1.5億余元。其中，葉青松直接或間接發(fā)展下線經(jīng)銷商會(huì)員1886人，收取浙江省區(qū)域會(huì)員保證金、參與返利的消費(fèi)額10%現(xiàn)金、區(qū)域代理費(fèi)等共計(jì)3000余萬(wàn)元，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)匯給葉經(jīng)生。葉青松通過(guò)抽取保證金推薦獎(jiǎng)金、股權(quán)分紅、消費(fèi)返利等提成的方式非法獲利70余萬(wàn)元。

　　【要旨】

　　組織者或者經(jīng)營(yíng)者利用網(wǎng)絡(luò)發(fā)展會(huì)員，要求被發(fā)展人員以繳納或者變相繳納“入門費(fèi)”為條件，獲得提成和發(fā)展下線的資格。通過(guò)發(fā)展人員組成層級(jí)關(guān)系，并以直接或者間接發(fā)展的人員數(shù)量作為計(jì)酬或者返利的依據(jù)，引誘被發(fā)展人員繼續(xù)發(fā)展他人參加，騙取財(cái)物，擾亂經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序的，以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪追究刑事責(zé)任。

　　【指控與證明犯罪】

　　2012年8月28日、2012年11月9日，浙江省松陽(yáng)縣公安局分別以葉青松、葉經(jīng)生涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪移送浙江省松陽(yáng)縣人民檢察院審查起訴。因葉經(jīng)生、葉青松系共同犯罪，松陽(yáng)縣人民檢察院作并案處理。

　　2013年3月11日，浙江省松陽(yáng)縣人民檢察院以被告人葉經(jīng)生、葉青松犯組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪向松陽(yáng)縣人民法院提起公訴。松陽(yáng)縣人民法院公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。

　　法庭調(diào)查階段，公訴人宣讀起訴書指控被告人葉經(jīng)生、葉青松利用網(wǎng)絡(luò)，以會(huì)員消費(fèi)雙倍返利為名，吸引不特定公眾成為會(huì)員、經(jīng)銷商，組成一定層級(jí)，采取區(qū)域累計(jì)計(jì)酬方式，引誘參加者繼續(xù)發(fā)展他人參與，騙取財(cái)物，擾亂經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序，其行為構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪。在共同犯罪中，被告人葉經(jīng)生起主要作用，系主犯;被告人葉青松起輔助作用，系從犯。

　　針對(duì)起訴書指控的犯罪事實(shí)，被告人葉經(jīng)生辯解認(rèn)為，寶喬公司系依法成立，沒(méi)有組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷的故意，金喬網(wǎng)模式是消費(fèi)模式的創(chuàng)新。

　　公訴人針對(duì)涉及傳銷的關(guān)鍵問(wèn)題對(duì)被告人葉經(jīng)生進(jìn)行訊問(wèn)：

　　第一，針對(duì)成為金喬網(wǎng)會(huì)員是否要向金喬網(wǎng)繳納費(fèi)用，公訴人訊問(wèn)：如何成為金喬網(wǎng)會(huì)員，獲得推薦獎(jiǎng)金、消費(fèi)返利?被告人葉經(jīng)生回答：注冊(cè)成為金喬網(wǎng)會(huì)員，需繳納誠(chéng)信保證金7200元，成為會(huì)員后發(fā)展一個(gè)經(jīng)銷商就可以獲得獎(jiǎng)勵(lì)1250元;參與返利，消費(fèi)要達(dá)到120元以上，并向公司繳納10%的消費(fèi)款。公訴人這一訊問(wèn)揭示了繳納保證金、繳納10%的消費(fèi)款才有資格獲得推薦獎(jiǎng)勵(lì)、返利，保證金及10%的消費(fèi)款其實(shí)質(zhì)就是入門費(fèi)。金喬網(wǎng)的經(jīng)營(yíng)模式符合傳銷組織要求參加者以繳納費(fèi)用或者購(gòu)買商品、服務(wù)等方式獲得加入資格的組織特征。

　　第二，針對(duì)金喬網(wǎng)利潤(rùn)來(lái)源、計(jì)酬或返利的資金來(lái)源，公訴人訊問(wèn)：除了收取的保證金和10%的消費(fèi)款費(fèi)用，金喬網(wǎng)還有無(wú)其他收入?被告人葉經(jīng)生回答：收取的10%的消費(fèi)款就足夠天天返利了，金喬網(wǎng)的主要收入是保證金、10%的消費(fèi)款，支出主要是天天返利及推薦獎(jiǎng)、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用。公訴人訊問(wèn)：公司收取消費(fèi)款有多少，需返利多少?被告人葉經(jīng)生回答：收到4000萬(wàn)左右，返利也要4000萬(wàn)，我們的經(jīng)營(yíng)模式不需要盈利。公訴人通過(guò)訊問(wèn)，揭示了金喬網(wǎng)沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其利潤(rùn)及資金的真實(shí)來(lái)源系后加入人員繳納的費(fèi)用。如果沒(méi)有新的人員加入，根本不可能維持其“經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”的運(yùn)轉(zhuǎn)，符合傳銷活動(dòng)騙取財(cái)物的本質(zhì)特征。

　　同時(shí)，公訴人向法庭出示了四組證據(jù)證明犯罪事實(shí)：

　　一是寶喬公司的工商登記、資金投入、人員組成、公司財(cái)務(wù)資料、網(wǎng)站功能等書證。證明：寶喬公司實(shí)際投入僅300萬(wàn)元，沒(méi)有資金實(shí)力建立與其宣傳匹配的電子商務(wù)系統(tǒng)。

　　二是寶喬公司內(nèi)部人員證言及被告人的供述等證據(jù)。證明：公司缺乏售后服務(wù)人員、系統(tǒng)維護(hù)人員、市場(chǎng)推廣及監(jiān)管人員，員工主要從事虛假宣傳，收取保證金及消費(fèi)款，推薦傭金，發(fā)放返利。

　　三是寶喬公司銀行明細(xì)、公司財(cái)務(wù)資料、款項(xiàng)開(kāi)支情況等證據(jù)，證明：公司收入來(lái)源于會(huì)員繳納的保證金、消費(fèi)款。技術(shù)人員的證言等證據(jù)，證明：網(wǎng)站功能簡(jiǎn)單，不具備第三方支付功能，不能適應(yīng)電子商務(wù)的需求。

　　四是金喬網(wǎng)網(wǎng)站系統(tǒng)的電子數(shù)據(jù)及鑒定意見(jiàn)，并由鑒定人出庭作證。鑒定人揭示網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)顯示了寶喬網(wǎng)會(huì)員加入時(shí)間、繳納費(fèi)用數(shù)額、會(huì)員之間的推薦(發(fā)展)關(guān)系、獲利數(shù)額等信息。鑒定人當(dāng)庭通過(guò)對(duì)上述信息的分析，指出數(shù)據(jù)庫(kù)表格中的會(huì)員賬號(hào)均列明了推薦人，按照推薦人關(guān)系排列，會(huì)員層級(jí)呈金字塔狀，共有68層。每個(gè)結(jié)點(diǎn)有左右兩個(gè)分支，左右分支均有新增單數(shù)，則可獲得推薦獎(jiǎng)金，獎(jiǎng)金實(shí)行無(wú)限代計(jì)酬。證明：金喬網(wǎng)會(huì)員層級(jí)呈現(xiàn)金字塔狀，上線會(huì)員可通過(guò)下線、下下線會(huì)員發(fā)展會(huì)員獲得收益。

　　法庭辯論階段，公訴人發(fā)表公訴意見(jiàn)，指出金喬網(wǎng)的人財(cái)物及主要活動(dòng)目的，在于引誘消費(fèi)者繳納保證金、消費(fèi)款，并從中非法牟利。其實(shí)質(zhì)是借助公司的合法形式，打著電子商務(wù)旗號(hào)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳銷。同時(shí)闡述了這種新型傳銷活動(dòng)的本質(zhì)和社會(huì)危害。

　　辯護(hù)人提出：金喬網(wǎng)沒(méi)有入門費(fèi)，所有的人員都可以在金喬網(wǎng)注冊(cè)，不繳納費(fèi)用也可以成為金喬網(wǎng)的會(huì)員。金喬網(wǎng)沒(méi)有設(shè)層級(jí)，經(jīng)銷商、會(huì)員、區(qū)域代理之間不存在層級(jí)關(guān)系，沒(méi)有證據(jù)證實(shí)存在層級(jí)獲利。金喬網(wǎng)沒(méi)有拉人頭，沒(méi)有以發(fā)展人員的數(shù)量作為計(jì)酬或返利依據(jù)。直接推薦才有獎(jiǎng)金，間接推薦沒(méi)有獎(jiǎng)金，沒(méi)有騙取財(cái)物，不符合組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的特征。

　　公訴人答辯：金喬網(wǎng)繳納保證金和消費(fèi)款才能獲得推薦傭金和返利的資格，本質(zhì)系入門費(fèi)。上線會(huì)員可以通過(guò)發(fā)展下線人員獲取收益，并組成會(huì)員、股權(quán)會(huì)員、區(qū)域代理等層級(jí)，本質(zhì)為設(shè)層級(jí)。以推薦的人數(shù)作為發(fā)放傭金的依據(jù)系直接以發(fā)展的人員數(shù)量作為計(jì)酬依據(jù)，區(qū)域業(yè)績(jī)及返利資金主要取決于參加人數(shù)的多少，實(shí)質(zhì)屬于以發(fā)展人員的數(shù)量作為提成獎(jiǎng)勵(lì)及返利的依據(jù)，本質(zhì)為拉人頭。金喬網(wǎng)缺乏實(shí)質(zhì)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不產(chǎn)生利潤(rùn)，以后期收到的保證金、消費(fèi)款支付前期的推薦傭金、返利，與所有的傳銷活動(dòng)一樣，人員不可能無(wú)限增加，資金鏈必然斷裂。傳銷組織人員不斷增加的過(guò)程實(shí)際也是風(fēng)險(xiǎn)不斷積累和放大的過(guò)程。金喬網(wǎng)所謂經(jīng)營(yíng)活動(dòng)本質(zhì)是從被發(fā)展人員繳納的費(fèi)用中非法牟利，具有騙取財(cái)物的特征。

　　法庭經(jīng)審理，認(rèn)定檢察機(jī)關(guān)出示的證據(jù)能夠相互印證，予以確認(rèn)。被告人及其辯護(hù)人提出的不構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的辯解、辯護(hù)意見(jiàn)不能成立。

　　2013年8月23日，浙江省松陽(yáng)縣人民法院作出一審判決，以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪判處被告人葉經(jīng)生有期徒刑七年，并處罰金人民幣150萬(wàn)元。以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪判處被告人葉青松有期徒刑三年，并處罰金人民幣30萬(wàn)元?？垩汉蛢鼋Y(jié)的涉案財(cái)物予以沒(méi)收，繼續(xù)追繳二被告人的違法所得。

　　二被告人不服一審判決，提出上訴。葉經(jīng)生的上訴理由是其行為不構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪。葉青松的上訴理由是量刑過(guò)重。浙江省麗水市中級(jí)人民法院經(jīng)審理，認(rèn)定原判事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定罪準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)，審判程序合法，駁回上訴，維持原判。

　　【指導(dǎo)意義】

　　隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的廣泛應(yīng)用，微信、語(yǔ)音視頻聊天室等社交平臺(tái)作為新的營(yíng)銷方式被廣泛運(yùn)用。傳銷組織在手段上借助互聯(lián)網(wǎng)不斷翻新，打著“金融創(chuàng)新”的旗號(hào)，以“資本運(yùn)作”“消費(fèi)投資”“網(wǎng)絡(luò)理財(cái)”“眾籌”“慈善互助”等為名從事傳銷活動(dòng)。常見(jiàn)的表現(xiàn)形式有：組織者、經(jīng)營(yíng)者注冊(cè)成立電子商務(wù)企業(yè)，以此名義建立電子商務(wù)網(wǎng)站。以網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷、網(wǎng)絡(luò)直銷等名義，變相收取入門費(fèi)，設(shè)置各種返利機(jī)制，激勵(lì)會(huì)員發(fā)展下線，上線從直接或者間接發(fā)展的下線的銷售業(yè)績(jī)中計(jì)酬，或以直接或者間接發(fā)展的人員數(shù)量為依據(jù)計(jì)酬或者返利。這類行為，不管其手段如何翻新，只要符合傳銷組織騙取財(cái)物、擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序本質(zhì)特征的，應(yīng)以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪論處。

　　檢察機(jī)關(guān)辦理組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)犯罪案件，要緊扣傳銷活動(dòng)騙取財(cái)物的本質(zhì)特征和構(gòu)成要件，收集、審查、運(yùn)用證據(jù)。特別要注意針對(duì)傳銷網(wǎng)站的經(jīng)營(yíng)特征與其他合法經(jīng)營(yíng)網(wǎng)站的區(qū)別，重點(diǎn)收集涉及入門費(fèi)、設(shè)層級(jí)、拉人頭等傳銷基本特征的證據(jù)及企業(yè)資金投入、人員組成、資金來(lái)源去向、網(wǎng)站功能等方面的證據(jù)，揭示傳銷犯罪沒(méi)有創(chuàng)造價(jià)值，經(jīng)營(yíng)模式難以持續(xù)，用后加入者的財(cái)物支付給先加入者，通過(guò)發(fā)展下線牟利騙取財(cái)物的本質(zhì)特征。

　　【相關(guān)規(guī)定】

　　《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十四條之一

　　《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第七十八條

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