1.證券行業(yè)有哪些相關法律法規(guī)

（一）法律1.《中華人民共和國公司法》（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）2.《中華人民共和國證券法》（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）3.《中華人民共和國證券投資基金法》（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過中華人民共和國主席令第9號發(fā)布）4.《中華人民共和國刑法》（第三章第三、四節(jié)）（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂中華人民共和國主席令第83號發(fā)布）5.《中華人民共和國刑法修正案（一）》（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過中華人民共和國主席令第27號發(fā)布）6.《中華人民共和國刑法修正案（六）》（由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議于2006年6月29日通過中華人民共和國主席令第51號）（二）行政法規(guī)1.《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》（1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號發(fā)布）2.《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規(guī)定》（1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發(fā)布）3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（1997年11月30日國務院批準1997年12月25日國務院證券委員會發(fā)布）4.《證券公司監(jiān)管條例》（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號發(fā)布）5.《證券公司風險處置條例》（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號發(fā)布）（三）司法解釋1.《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過法釋[2003]2號）2.《最高人民法院關于審理與企業(yè)改制相關的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》（2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過法釋〔2003〕1號）（四）部門規(guī)章及規(guī)范性文件1.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（2002年12月16日證監(jiān)會令第14號）2.《證券市場禁入規(guī)定》（2006年6月7日證監(jiān)會令第33號）3.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（2003年12月28日證監(jiān)會令第18號）4.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（2006年5月17日證監(jiān)會令第32號）5.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2006年5月6日證監(jiān)會令第30號）6.《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》（2006年5月9日證監(jiān)會令第31號）7.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（2006年9月17日證監(jiān)會令第37號）8.《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》（2007年9月17日證監(jiān)發(fā)行字[2007]302號）9.《關于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》（2007年12月26日證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號）10.《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》（2006年7月25日證監(jiān)發(fā)[2006]83號）11.《公司債券發(fā)行試點辦法》（2007年8月14日證監(jiān)會令第49號）12.《保薦人盡職調查工作準則》（2006年5月29日證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號）13.《關于規(guī)范境內上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關問題的通知》（2004年7月21日證監(jiān)發(fā)[2004]67號）14.《國際開發(fā)機構人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》（2005年2月18日人民銀行.財政部.發(fā)改委.證監(jiān)會中國人民銀行公告[2005]第5號）15.《證券交易所管理辦法》（2001年12月12日證監(jiān)會令第4號）16.《證券登記結算管理辦法》（2006年4月7日證監(jiān)會令第29號）17.《證券公司管理辦法》（2001年12月28日證監(jiān)會令第5號）18.《外資參股證券公司設立規(guī)則》（2008年修訂）（2007年12月28日證監(jiān)會令第52號）19.《證券公司風險控制指標管理辦法》（2006年7月20日證監(jiān)會令第34號）20.《證券公司年度報告內容與格式準則》（2008年修訂）（2008年1月14日證監(jiān)會計字[2008]1號）21.《證券公司設立子公司試行規(guī)定》（2007年12月28日證監(jiān)機構字[2007]345號）22.《關于發(fā)布證券公司凈資本計算標準的通知》（2006年7月20日證監(jiān)機構字[2006]161號）23.《證券公司內部控制指引》（2003年12月15日證監(jiān)機構字[2003]260號）24.《證券公司治理準則（試行）》（2003年12月15日證監(jiān)機構字[2003]259號）25.《證券公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（2006年11月30日證監(jiān)會令第39號）26.《網上證券委托暫行管理辦法》（2000年3月30日證監(jiān)信息字[2000]5號）27.《客戶交易結算資金管理辦法》（2001年5月16日證監(jiān)會令第3號）28.《證券經營機構證券自營業(yè)。

2.證券市場基本法律法規(guī)有哪些

證券市場基本法律法規(guī) 第二節(jié) 公司法 掌握公司的種類；熟悉公司法人財產權的概念；熟悉關于公司經營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設立方式及設立登記的要求；了解公司章程的內容；熟悉公司對外投資和擔保的規(guī)定；熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定。

了解有限責任公司的設立和組織機構；熟悉有限責任公司注冊資本制度；熟悉有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權；掌握有限責任公司股權轉讓的相關規(guī)定。 掌握股份有限公司的設立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規(guī)定及對上市公司組織機構的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念。 熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。

3.證券市場法律法規(guī)有哪些

證券市場法律法規(guī) 法律：證券法、基金法、公司法、刑法對證券犯罪的規(guī)定、會計法 《中華人民共和國證券法》 法律地位：法律體系中一個獨立的部門法 。

生效時間： 1999-7-1 開始實施。 調整對象：證券市場參與主體，覆蓋范圍為證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管 核心：保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益 構成： 12 章構成，包括總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構，證券業(yè)協會、證券監(jiān)督管理機構、法律責任和附則 證券交易 一般規(guī)定：交易的合法性、場所、價格確定原則、交易方式、禁止融資融券、限制、帳戶保密制度、收費公開制度、特定交易報告制度； 上市：股票、債券上市制度及程序、暫?；蚪K止 持續(xù)信息公開：內容、原則、方式、監(jiān)管 禁止行為：內幕交易、操縱市場、欺詐等 交易的禁止行為 禁止為客戶賣出其帳戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券； 禁止將當天接受客戶委托或者自營買入的證券又在當天將該證券再行賣出； 不得違背客戶的交易意愿買賣證券、辦理交易事項； 禁止未經客戶的委托，買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質押； 不得接受全權委托，或者對損益作出承諾； 不得操縱價格、制造證券交易的虛假價格、交易量； 不得挪用公款買賣證券，禁止編造或者傳播影響交易的虛假信息。

上市公司收購 收購的方式 要約收購的程序，要約收購的期限規(guī)定 協議收購的程序 收購活動的監(jiān)管 收購中的國有股 從業(yè)人員管理 證券經營機構的從業(yè)人員或者監(jiān)管機構的工作人員，不得故意提供虛假資料，偽造、編造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券；。

4.現行的證券市場有哪些法律法規(guī)

現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。

此外，《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產法》等法律也與資本市場有著密切的聯系。 現行的證券行政法規(guī)中，與證券經營機構業(yè)務密切相關的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》以及2008年4月23日由國務院頒布的《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。

部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。 其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁人規(guī)定》。

專家批注： 目前.我國已經建立了一套較為完整的證券業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)體系.主要包括基本法律法規(guī)與行業(yè)規(guī)章兩部分。 基本法律法規(guī)包括《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等。

行業(yè)規(guī)章主要包括中國證監(jiān)會頒布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律機構制定的規(guī)則、準則等。

5.證券從業(yè)證券基本法律法規(guī)有哪些呢

根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請經批準后，被批準的上市公司必須公告其股票上市報告，并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。

上市公司的上市公告一般要刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性的證券報刊上。上市公告的內容，除了應當包括招股說明書的主要內容外，還應當包括下列事項： （1）股票獲準在證券交易所交易的日期和批準文號。

（2）股票發(fā)行情況，股權結構和最大的10名股東的名單及持股數。 （3）公司創(chuàng)立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議。

（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況。 （5）公司近3年或者開業(yè)以來的經營業(yè)績和財務狀況以及下一年盈利預測文件。

（6）證券交易所要求載明的其他情況。

6.我國的證券監(jiān)管法律法規(guī)主要有哪些

太 多了。你 想問哪類的 ？

行政和解金管理暫行辦法 2015-07-31 行政和解試點實施辦法 2015-07-31 關于修改〈證券市場禁入規(guī)定〉的決定 2015-07-31 最高人民法院、中國證監(jiān)會關于加強信用信息共享及司法協助機制建設的通知 2015-05-11 中國證監(jiān)會委托上海、深圳證券交易所實施案件調查試點工作規(guī)定 2015-05-11 發(fā)行類更多公司債券發(fā)行與交易管理辦法 2015-07-31 中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會關于商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補充一級資本的指導意見 2015-05-21 優(yōu)先股試點管理辦法 2015-05-21 中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見 2014-02-13 證券發(fā)行與承銷管理辦法 2013-12-24 上市公司類更多上市公司重大資產重組管理辦法 2015-05-11 關于修改《上市公司收購管理辦法》的決定 2015-05-11 上市公司股東大會規(guī)則（2014年修訂） 2015-05-11 關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見 2015-05-11 上市公司收購管理辦法 2014-02-17 市場交易類更多股票期權交易試點管理辦法 2015-07-31 關于港股通下香港上市公司向境內原股東配售股份的備案規(guī)定 2015-05-11 中國人民銀行、中國證監(jiān)會關于滬港股票市場交易互聯互通機制試點有關問題的通知 2015-05-11 中國證監(jiān)會、財政部、國家稅務總局關于滬港股票市場交易互聯互通機制試點有關稅收。 2015-05-11 財政部、國家稅務總局、中國證監(jiān)會關于QFII和RQFII取得中國境內的股票等權益性投資。 2015-05-11 證券公司類更多證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務盡職調查工作指引 2015-05-11 證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務信息披露指引 2015-05-11 轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法 2014-02-20 證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法 2013-10-21 證券公司風險控制指標管理辦法 2014-02-21 證券服務機構類更多金融資產管理公司監(jiān)管辦法 2015-05-11 關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定 2014-02-25 律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法 2007-03-09 基金類更多香港互認基金管理暫行規(guī)定 2015-07-31 公開募集證券投資基金運作管理辦法 2015-05-11 證券投資基金托管業(yè)務管理辦法 2014-02-26 證券投資基金銷售管理辦法 2014-02-26 證券投資基金管理公司管理辦法 2014-02-26 期貨類更多境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法 2015-07-31 期貨公司監(jiān)督管理辦法 2015-05-11 期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法 2013-10-21 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法 2013-10-21

7.證券交易的有關法律規(guī)定

中華人民共和國證券法

(1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過 根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)

目 錄

第一章 總 則第二章 證券發(fā)行

第三章 證券交易

第一節(jié) 一般規(guī)定

第二節(jié) 證券上市

第三節(jié) 持續(xù)信息公開

第四節(jié) 禁止的交易行為

第四章 上市公司的收購

第五章 證券交易所

第六章 證券公司

第七章 證券登記結算機構

第八章 證券服務機構

第九章 證券業(yè)協會

第十章 證券監(jiān)督管理機構

第十一章 法律責任

第十二章 附 則