1.證券行業(yè)有哪些相關(guān)法律法規(guī)

（一）法律1.《中華人民共和國(guó)公司法》（1993年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過根據(jù)1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第一次修正根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）2.《中華人民共和國(guó)證券法》（1998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)證券法〉的決定》修正2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）3.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過中華人民共和國(guó)主席令第9號(hào)發(fā)布）4.《中華人民共和國(guó)刑法》（第三章第三、四節(jié)）（1979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂中華人民共和國(guó)主席令第83號(hào)發(fā)布）5.《中華人民共和國(guó)刑法修正案（一）》（1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過中華人民共和國(guó)主席令第27號(hào)發(fā)布）6.《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》（由中華人民共和國(guó)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議于2006年6月29日通過中華人民共和國(guó)主席令第51號(hào)）（二）行政法規(guī)1.《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》（1994年8月4日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào)發(fā)布）2.《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》（1995年12月25日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào)發(fā)布）3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（1997年11月30日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)1997年12月25日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）4.《證券公司監(jiān)管條例》（2008年4月23日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第522號(hào)發(fā)布）5.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》（2008年4月23日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第523號(hào)發(fā)布）（三）司法解釋1.《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》（2002年12月26日最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過法釋[2003]2號(hào)）2.《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》（2002年12月3日最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過法釋〔2003〕1號(hào)）（四）部門規(guī)章及規(guī)范性文件1.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（2002年12月16日證監(jiān)會(huì)令第14號(hào)）2.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（2006年6月7日證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）3.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（2003年12月28日證監(jiān)會(huì)令第18號(hào)）4.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（2006年5月17日證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）5.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2006年5月6日證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)）6.《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》（2006年5月9日證監(jiān)會(huì)令第31號(hào)）7.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（2006年9月17日證監(jiān)會(huì)令第37號(hào)）8.《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》（2007年9月17日證監(jiān)發(fā)行字[2007]302號(hào)）9.《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》（2007年12月26日證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號(hào)）10.《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》（2006年7月25日證監(jiān)發(fā)[2006]83號(hào)）11.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》（2007年8月14日證監(jiān)會(huì)令第49號(hào)）12.《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》（2006年5月29日證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào)）13.《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》（2004年7月21日證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào)）14.《國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》（2005年2月18日人民銀行.財(cái)政部.發(fā)改委.證監(jiān)會(huì)中國(guó)人民銀行公告[2005]第5號(hào)）15.《證券交易所管理辦法》（2001年12月12日證監(jiān)會(huì)令第4號(hào)）16.《證券登記結(jié)算管理辦法》（2006年4月7日證監(jiān)會(huì)令第29號(hào)）17.《證券公司管理辦法》（2001年12月28日證監(jiān)會(huì)令第5號(hào)）18.《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》（2008年修訂）（2007年12月28日證監(jiān)會(huì)令第52號(hào)）19.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（2006年7月20日證監(jiān)會(huì)令第34號(hào)）20.《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（2008年修訂）（2008年1月14日證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2008]1號(hào)）21.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》（2007年12月28日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]345號(hào)）22.《關(guān)于發(fā)布證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的通知》（2006年7月20日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]161號(hào)）23.《證券公司內(nèi)部控制指引》（2003年12月15日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào)）24.《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》（2003年12月15日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]259號(hào)）25.《證券公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（2006年11月30日證監(jiān)會(huì)令第39號(hào)）26.《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》（2000年3月30日證監(jiān)信息字[2000]5號(hào)）27.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（2001年5月16日證監(jiān)會(huì)令第3號(hào)）28.《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)。

2.證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定的相關(guān)法規(guī)全文

去百度文庫(kù)，查看完整內(nèi)容> 內(nèi)容來自用戶：何娟 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 第一條 為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)管，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），制定本規(guī)定。

第二條 證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。

前款所稱證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。 第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為。

第四條 證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。 證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對(duì)其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。

（五）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； 證券營(yíng)業(yè)部在啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證。

3.我國(guó)的證券監(jiān)管法律法規(guī)主要有哪些

太 多了。你 想問哪類的 ？

行政和解金管理暫行辦法 2015-07-31 行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法 2015-07-31 關(guān)于修改〈證券市場(chǎng)禁入規(guī)定〉的決定 2015-07-31 最高人民法院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)信用信息共享及司法協(xié)助機(jī)制建設(shè)的通知 2015-05-11 中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托上海、深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定 2015-05-11 發(fā)行類更多公司債券發(fā)行與交易管理辦法 2015-07-31 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補(bǔ)充一級(jí)資本的指導(dǎo)意見 2015-05-21 優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法 2015-05-21 中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見 2014-02-13 證券發(fā)行與承銷管理辦法 2013-12-24 上市公司類更多上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 2015-05-11 關(guān)于修改《上市公司收購(gòu)管理辦法》的決定 2015-05-11 上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2014年修訂） 2015-05-11 關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見 2015-05-11 上市公司收購(gòu)管理辦法 2014-02-17 市場(chǎng)交易類更多股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法 2015-07-31 關(guān)于港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份的備案規(guī)定 2015-05-11 中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)有關(guān)問題的通知 2015-05-11 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)有關(guān)稅收。 2015-05-11 財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于QFII和RQFII取得中國(guó)境內(nèi)的股票等權(quán)益性投資。 2015-05-11 證券公司類更多證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引 2015-05-11 證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引 2015-05-11 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法 2014-02-20 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 2013-10-21 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法 2014-02-21 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)類更多金融資產(chǎn)管理公司監(jiān)管辦法 2015-05-11 關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定 2014-02-25 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法 2007-03-09 基金類更多香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定 2015-07-31 公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法 2015-05-11 證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法 2014-02-26 證券投資基金銷售管理辦法 2014-02-26 證券投資基金管理公司管理辦法 2014-02-26 期貨類更多境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法 2015-07-31 期貨公司監(jiān)督管理辦法 2015-05-11 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 2013-10-21 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法 2013-10-21

4.證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為哪四個(gè)層次

證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：（1）由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。

（2）由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。（3）由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

（4）由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。

法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律，最低是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。擴(kuò)展資料法律規(guī)則隨著《公司法》、《證券法》的頒布實(shí)施，我國(guó)證券市場(chǎng)初步形成了以《證券法》為核心，包括250多件法規(guī)和規(guī)章在內(nèi)的證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系。

這一體系以《證券法》、《公司法》為核心，以配套證券法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件以及自律性規(guī)則為基本內(nèi)容，奠定了證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的法律基礎(chǔ)。法律《中華人民共和國(guó)證券法》（全國(guó)人大常委會(huì)通過 1999年7月1日起施行）《中華人民共和國(guó)公司法》（全國(guó)人大常委會(huì)通過 1994年7月1日起施行，1999年12月25日修改）法規(guī)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院發(fā)布 1993年4月22日起施行）《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院發(fā)布 1993年8月2日起施行）規(guī)章《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》（國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布 1995年12月25日起施行）《證券投資基金管理暫行辦法》（國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布 1997年11月14日起施行）《證券交易所管理辦法》（國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布 1997年12月10日起施行）《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布 1997年3月3日起施行）《禁止證券欺詐行為暫行辦法》（國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布 1993年9月2日起施行）自律規(guī)則《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（深圳證券交易所、上海證券交易所分別發(fā)布 2001年6月8日起施行）《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》（深圳、上海證券交易所聯(lián)合發(fā)布 2001年12月1日起施行）《深圳證券交易所會(huì)員管理暫行辦法》（深圳證券交易所發(fā)布 1998年8月10日起施行）參考資料：百度百科-證券市場(chǎng)。

5.按照法律,證券從業(yè)人員炒股應(yīng)受什么處罰

法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，是嚴(yán)禁持有或者買賣股票的。如果有違反類似規(guī)定的，應(yīng)該予以處罰，證券從業(yè)人員炒股應(yīng)受處罰如下：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十九條規(guī)定

法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

擴(kuò)展資料：

《中華人民共和國(guó)證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；

故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

第二百零三條，違反本法規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；

沒有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。

第二百零四條，違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

第二百零五條，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

6.證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則是什么

一、證券從業(yè)人員行為基本準(zhǔn)則： 從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。

為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對(duì)待。

從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)。二、證券從業(yè)人員禁止行為： 從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。

編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。

從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。貶損同行或以其它不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。

接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂。買賣法律明文禁止買賣的證券。

違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

泄露客戶資料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。

違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍。

在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。

利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利。挪用基金投資者的交易資金和基金份額。

在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。接受他人委托從事證券投資與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。

依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。