1.證券市場基本法律法規(guī)考試重點有哪些

（一）股票上市的條件 股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （1）股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行。

（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元。 （3）公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

（4）公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。 （5）證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

（二）股票上市的申請 股份有限公司申請股票上市，必須經(jīng)過一定的程序。按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市的程序如下： 1。

股票上市申請。發(fā)行人在股票發(fā)行完畢，召開股東大會，完成公司注冊登記后，向證券交易所提出上市申請。

2。審查批準。

《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定，符合公開發(fā)行股票條件的股份有限公司，申請其股票在證券交易所交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所的上市委員會提出申請；上市委員會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起20個工作日內(nèi)作出審批，確定上市時間，審批文件報證監(jiān)會備案，并抄報證券委。 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送有關(guān)文件。

國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門對符合規(guī)定條件的股票上市交易申請，予以批準；對不符合規(guī)定條件的，不予批準。 3。

申請股票上市應(yīng)當(dāng)報送的文件。股份公司向交易所的上市委員會提出上市申請。

申請時應(yīng)報送下列文件： （1）申請書。 （2）公司登記文件。

（3）股票公開發(fā)行的批準文件。 （4）經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司近3年或成立以來的財務(wù)報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計報告。

（5）證券交易所會員的推薦書。 （6）最近一次招股說明書。

（7）其他交易所要求的文件。 4。

訂立上市協(xié)議書。股份有限公司被批準股票上市后，即成為上市公司。

在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市協(xié)議，確定上市的具體日期，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)并向證券交易所繳納上市費。 （三）股票上市公告 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)批準后，被批準的上市公司必須公告其股票上市報告，并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。

上市公司的上市公告一般要刊登在證監(jiān)會指定的全國性的證券報刊上。上市公告的內(nèi)容，除了應(yīng)當(dāng)包括招股說明書的主要內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括下列事項： （1）股票獲準在證券交易所交易的日期和批準文號。

（2）股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)。 （3）公司創(chuàng)立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議。

（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況。 （5）公司近3年或者開業(yè)以來的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況以及下一年盈利預(yù)測文件。

（6）證券交易所要求載明的其他情況。

2.證券市場法律法規(guī)重點公司法內(nèi)容是什么

證券從業(yè)資格一般從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)考試科目2015年8月起開考，目前已公布考試大綱，金融市場基礎(chǔ)知識考試教材預(yù)計于2016年年初出版。

查看最新證券從業(yè)考試教材信息>> 第一章證券市場基本法律法規(guī) 第二節(jié)公司法 一、公司的種類 （一）有限責(zé)任公司和股份有限公司 有限責(zé)任公司也稱有限公司，是指由50個以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。 股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

（二）母公司和子公司 母公司是指擁有其他公司一定比例的股份或者根據(jù)協(xié)議可以支配或控制其他公司的人事、財務(wù)、業(yè)務(wù)等事項的公司。 子公司是指一定數(shù)額的股份被另一個公司控制或依照協(xié)議被另一公司實際控制、支配的公司。

（三）總公司和分公司 總公司又稱本公司，是管轄該公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機構(gòu)。分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)。

分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果。 （四）上市公司和非上市公司 這是以公司的股票是否上市流通為標準對公司所作的一種分類。

上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準在證券交易所上市交易的股份有限公司。 非上市公司是指其股票不能在證券交易所上市交易的股份有限公司。

非上市公司有時泛指上市公司以外的所有公司。 （五）本國公司和外國公司 這是以公司的國籍為標準對公司所作的一種分類。

凡是依據(jù)中國法律在中國登記與批準設(shè)立的公司，均為中國公司，是中國法人；反之均為外國公司。 二、公司的法人財產(chǎn)權(quán) 公司法人財產(chǎn)權(quán)指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)。

一定的財產(chǎn)是公司得以存在的物質(zhì)基礎(chǔ)。公司作為一個以營利為目的的企業(yè)法人，必須有其可控制與支配的財產(chǎn)，以從事經(jīng)營活動。

公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；有限責(zé)任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。 公司的財產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn)，包括：動產(chǎn)、不動產(chǎn)；貨幣組成的有形財產(chǎn)、無形財產(chǎn)。

公司的財產(chǎn)與股東的個人財產(chǎn)相分離，這是公司財產(chǎn)的一個重要特征，是公司區(qū)別于個人獨資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標志，是公司能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任進而取得法人資格的基礎(chǔ)，也是股東只以出資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)。 三、公司的經(jīng)營原則 公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。

（一）合法經(jīng)營原則 公司的所有經(jīng)營活動必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進行，即具有合法性，包括經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等都必須是符合法律規(guī)定的。 （二）自主經(jīng)營原則 公司在經(jīng)營活動中享有自主經(jīng)營權(quán)，或者說公司有權(quán)依法自主經(jīng)營，這是公司法規(guī)定的公司的一項基本權(quán)利。

公司是法人實體，有獨立的利益、獨立的人格，有權(quán)獨立地作出經(jīng)營決策，自主決定經(jīng)營內(nèi)容、經(jīng)營方法，組織經(jīng)營活動，不受來自公司外的非法的干預(yù)。 （三）自負盈虧原則 公司對自主經(jīng)營中所產(chǎn)生的經(jīng)濟后果自行負責(zé)，即獲得盈利，由公司享有；出現(xiàn)虧損，也由公司自行承擔(dān)責(zé)任。

自負盈虧和自主經(jīng)營是結(jié)合在一起的，它們都是公司作為獨立的法人實體而產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。 （四）依法接受國家宏觀調(diào)控的原則 公司作為經(jīng)營的個體，總是在宏觀經(jīng)濟的環(huán)境中運作，必然要受到國家宏觀調(diào)控的影響，服從于國家總的經(jīng)濟政策，接受國家依法采取的宏觀調(diào)控措施。

（五）實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則 公司作為市場競爭主體，應(yīng)當(dāng)按照市場經(jīng)濟的基本規(guī)則，根據(jù)市場需求組織生產(chǎn)經(jīng)營，降低成本，增進效益，提高勞動效率，實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，也就是在公司經(jīng)營活動中要遵循以營利為目的的原則。

3.證券市場基礎(chǔ)知識重點與難點有哪些

證券市場法規(guī)體系與監(jiān)管架構(gòu) 本章共有三節(jié)，分別是我國證券市場法規(guī)體系、證券市場監(jiān)管體系、證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容。

第一節(jié)為我國證券市場法規(guī)體系，主要內(nèi)容是制定證券法律制度的基本原則以及我國證券法律制度的地位、構(gòu)架和體系，構(gòu)成我國證券法律制度的國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的若干法律文件的立法目的和主要內(nèi)容。 我國證券市場法規(guī)體系中的國家法律主要指《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國刑法》。

對于《刑法》，證券從業(yè)人員應(yīng)重點掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪以及金融詐騙罪。對大綱所列行政法規(guī)和部門規(guī)章的立法目的和主要內(nèi)容的理解和把握是本章的一個難點。

第二節(jié)為證券市場監(jiān)管體系，主要內(nèi)容是證券市場監(jiān)管的意義、證券市場監(jiān)管的對象、證券市場監(jiān)管的目標與原則以及證券市場監(jiān)管的方式與手段、我國證券市場的政府監(jiān)管部門和自律性監(jiān)管機構(gòu)。我國證券市場的政府監(jiān)管部門是中國證券監(jiān)督管理委員會和其派出機構(gòu)─證券監(jiān)管辦公室，自律性監(jiān)管機構(gòu)包括證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會。

第三節(jié)為證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容，主要內(nèi)容是證券發(fā)行市場的監(jiān)管、證券交易市場的監(jiān)管、對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管、對證券業(yè)從業(yè)人員的監(jiān)督、對證券交易所的監(jiān)管、對證券投資者的監(jiān)管以及對證券欺詐行為的監(jiān)管等。這里既有對一般性概念的介紹，又有對我國具體情況的說明，從業(yè)人員對兩方面均應(yīng)掌握，并應(yīng)以對我國目前監(jiān)管立法和實踐的了解作為重點。

對證券欺詐行為的監(jiān)管包括對操縱市場的監(jiān)管、對內(nèi)幕交易的監(jiān)管和對欺詐客戶行為的監(jiān)管。我國對證券欺詐行為的監(jiān)管主要以《禁止證券欺詐行為暫行辦法》為依據(jù)。

該辦法對我國證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中的內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為進行了明確的界定并制定了相應(yīng)的處罰措施。

4.證券從業(yè)考試基本法律法規(guī)的重點是什么

發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

5.證券市場法律法規(guī)有哪些

證券市場法律法規(guī) 法律：證券法、基金法、公司法、刑法對證券犯罪的規(guī)定、會計法 《中華人民共和國證券法》 法律地位：法律體系中一個獨立的部門法 。

生效時間： 1999-7-1 開始實施。 調(diào)整對象：證券市場參與主體，覆蓋范圍為證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管 核心：保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益 構(gòu)成： 12 章構(gòu)成，包括總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)、法律責(zé)任和附則 證券交易 一般規(guī)定：交易的合法性、場所、價格確定原則、交易方式、禁止融資融券、限制、帳戶保密制度、收費公開制度、特定交易報告制度； 上市：股票、債券上市制度及程序、暫?；蚪K止 持續(xù)信息公開：內(nèi)容、原則、方式、監(jiān)管 禁止行為：內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐等 交易的禁止行為 禁止為客戶賣出其帳戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券； 禁止將當(dāng)天接受客戶委托或者自營買入的證券又在當(dāng)天將該證券再行賣出； 不得違背客戶的交易意愿買賣證券、辦理交易事項； 禁止未經(jīng)客戶的委托，買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質(zhì)押； 不得接受全權(quán)委托，或者對損益作出承諾； 不得操縱價格、制造證券交易的虛假價格、交易量； 不得挪用公款買賣證券，禁止編造或者傳播影響交易的虛假信息。

上市公司收購 收購的方式 要約收購的程序，要約收購的期限規(guī)定 協(xié)議收購的程序 收購活動的監(jiān)管 收購中的國有股 從業(yè)人員管理 證券經(jīng)營機構(gòu)的從業(yè)人員或者監(jiān)管機構(gòu)的工作人員，不得故意提供虛假資料，偽造、編造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券；。

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第一部分 歷年真題 [視頻講解]

2018年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題精選及詳解

2017年4月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解

2017年2月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解

2016年11月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解

2016年9月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解

2016年7月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解

2016年5月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解

2016年3月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解 [視頻講解]

2015年11月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解 [視頻講解]

7.證券市場基礎(chǔ)知識有哪些重點考點

基本內(nèi)容：本章主要介紹了股票的特征和類型，股票的價值與價格，然后重點介紹了普通股票與優(yōu)先股票，最后結(jié)合現(xiàn)實，介紹了我國現(xiàn)行的股票類型。

學(xué)習(xí)要求：掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。 熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格的主要因素。

掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認股權(quán)等概念。 熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及其各種優(yōu)先股票的含義。

掌握按股份類別劃分的各種股份的概念；掌握國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 ? 第一節(jié) 股票的特征與類型 重點內(nèi)容：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。

考點分析：股票是股份有限公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權(quán)益、并據(jù)此獲取利息和紅利的證券。 股票是有價證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券。

股票具有收益性、風(fēng)險性、流動性、永久性和參與性。根據(jù)不同標準，股票可以分為普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票。

? 第二節(jié) 股票的價值與價格 重點內(nèi)容：股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；影響股票價格的主要因素。 考點分析：票面價值就是股票票面上標明的金額，帳面價值就是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值，內(nèi)在價值是股票未來收益的現(xiàn)值。

公司股票的市場價格圍繞理論價格上下波動。影響股票價格的因素有很多，經(jīng)營狀況和宏觀經(jīng)濟因素、政治因素、心理因素、證券主管部門的政策措施、人為操縱因素都會影響股票價格。

? 第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票 重點內(nèi)容：普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認股權(quán)等概念。優(yōu)先股的定義、特征。

考點分析：普通股票股東有重大決策參與權(quán)、公司盈余和剩余財產(chǎn)分配權(quán)以及法律和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。 公司利潤分配順序是先彌補虧損，然后提取法定公積金，然后提取法定公益金、提取任意公積金，分配普通股息。

股利分配原則是只能用留存收益支付，不能減少注冊資本，公司無力償債時不能支付股利。剩余資產(chǎn)分配按照下列順序：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)，再按股東持股比例分配給股東。

優(yōu)先股是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票。特征有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)。

按照不同附加條件，優(yōu)先股可以分為不同類型。 ? 第四節(jié) 我國現(xiàn)行的股票類型 重點內(nèi)容：按股份類別劃分的各種股份的概念；國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義； A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

考點分析：我國按照投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。國家股指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。

法人股指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 社會公眾股指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。

外資股指股份公司向我國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A股指境內(nèi)上市的股票。

B股指境內(nèi)上市外資股。H股N股S股L股都是境外上市外資股，依次為香港、紐約、新加坡和倫敦。

紅籌股指中國境外注冊、香港上市但主要業(yè)務(wù)再中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。