2023-06-06 05:40發(fā)布
一、私募基金借托管增信挪用基金財產(chǎn)（一）案情簡介2015年3月，G 證券公司（以下簡稱G公司）作為托管公司與Y投資公司簽署××對沖基金托管協(xié)議，并向其提供多份蓋有公章的空白基金合同文本，以便在募集資金過程中使用。該對沖基金的投資者多為Y公司...
所謂理財飛單，是指個別相關(guān)金融機構(gòu)工作人員憑借工作便利，私自銷售非所在公司發(fā)行的或非公司授權(quán)和達成委托銷售關(guān)系的第三方理財產(chǎn)品，甚至利用職務(wù)之便，行詐騙之事。很多投資者因此損失慘重，金融機構(gòu)商業(yè)信譽也因此受損。最近，北京市第三中級人民法院（...
此私募基金合規(guī)風(fēng)控要點，總共包括了八大方面的內(nèi)容，包括了登記備案及信息報送合規(guī)性、內(nèi)部管理及運營規(guī)范性、募集行為合規(guī)性、適當(dāng)性管理有效性、投資運作合規(guī)性、落實《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》有關(guān)情況、信息披露完整性、...
一、私募基金的含義 私募基金在國外被稱為是與公募基金相對應(yīng)的一個金融概念，是一種非公開宣傳的、私下向特定投資人募集資金進行的一種集合投資，也即是我國金融市場中常說的地下基金。 金融市場中的私募基金，慣常采用的類型主要有兩種，一種是基于簽訂...
商業(yè)銀行是銀行的一種類型，職責(zé)是通過存款、貸款、匯兌、儲蓄等業(yè)務(wù)，承擔(dān)信用中介的金融機構(gòu)。與其他行業(yè)的企業(yè)相比，自有資金較少，其負(fù)債經(jīng)營的特殊性決定了商業(yè)銀行是經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè)。 商業(yè)銀法律風(fēng)險的特征有如下...
一、案情介紹 2015年6月3日，林娟在工行下關(guān)支行處通過銀行自助設(shè)備購買名稱為工銀瑞信互聯(lián)網(wǎng)加股票基金，認(rèn)購金額為45萬元。2015年11月6日，林娟進行了基金贖回，贖回份額為444664.03份，金額為309266.06元，損失本...
1.什么是證券投資基金的風(fēng)險補償機制 證券投資者保護基金成為投資者的保護傘 近年來一些證券公司暴露出挪用、質(zhì)押客戶交易結(jié)算資金和占用客戶資產(chǎn)等違法違規(guī)現(xiàn)象，嚴(yán)重侵害投資者的利益。 修改后的證券法第一百三十四條明確規(guī)定，國家設(shè)立證券投資者...
中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會，會內(nèi)各部門: 大力發(fā)展證券投資基金(以下簡稱基金)，加快推動基金管理公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型，是貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2014〕17號)的一項...
今年以來，因為承諾剛兌、涉嫌虛假宣傳等原因，已有多家私募基金被罰。記者提醒，如果存在明示保本保收益或通過宣傳預(yù)期收益預(yù)計收益目標(biāo)收益業(yè)績比較收益及類似概念的私募產(chǎn)品，都屬于違規(guī)，投資者需要警惕！最近，一名浙江投資者在中泰證券購買5.5億元私...
中華人民共和國證券投資基金法 （2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過 2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂 根據(jù)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四...
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遭遇理財“飛單”，我的損失誰來賠？
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