* 1999年06月02日 期貨交易管理暫行條例
* 1999年05月25日 期貨交易管理暫行條例
* 1998年08月01日 國務院關于進一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知
* 1996年12月25日 國務院辦公廳關于中國證監(jiān)會對期貨市場違規(guī)行為進行行政處罰有關問題的復函
* 1996年09月02日 國務院辦公廳轉發(fā)國務院證券委員會關于1996年全國證券期貨工作安排意見的通知
* 1996年02月23日 國務院批轉國務院證券委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會關于進一步加強期貨市場監(jiān)管工作請示的通知
* 1995年07月20日 國務院關于批轉國務院證券委員會1995年證券期貨工作安排意見的通知
* 1994年09月29日 國務院辦公廳轉發(fā)國務院證券委員會關于暫停粳米、菜籽油期貨交易和進一步加強期貨市場管理請示的通知
* 1994年05月16日 國務院辦公廳轉發(fā)國務院證券委員會關于堅決制止期貨市場盲目發(fā)展若干意見請示的通知
* 1994年04月06日 國務院辦公廳轉發(fā)國務院證券委員會關于停止鋼材、食糖煤炭期貨交易請示的通知
* 1994年04月06日 國務院辦公廳轉發(fā)國務院證券委員會關于停止鋼材、食糖、煤炭期貨交易請示的通知
* 1993年11月14日 國務院關于堅決制止期貨市場盲目發(fā)展的通知
顧名思義,合規(guī)部就是合同法規(guī)的監(jiān)管,主要工作就是公司的合同、法規(guī)管理,包括客戶開戶文件、風險揭示書、補充協(xié)議等,以及公司涉及到的各項法律法規(guī)、上級主管部門的各項規(guī)章、行業(yè)自律組織指定的相關準則等。
考試涉及的內容包括《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理條例》、《期貨公司管理條例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》等四個規(guī)章,以及合同法、民法通則、民事訴訟法等與客戶有關的法律。既然你是學法務的,法律條文應該比較熟悉,所以應該主要補習和期貨交易相關的上述四個規(guī)章,看懂并理解透徹即可,不必考慮過多的細節(jié)問題,畢竟期貨公司的合規(guī)部門都沒什么太多專業(yè)的法律人才,考試不過是看看你的期貨方面知識是否能勝任工作的需要。
真要是處理期貨類的官司的話,不是專業(yè)律師很難勝任的,比如高法有些關于期貨交易訴訟的司法解釋,一般的律師都不了解的。
我國目前已啟動了《期貨法》的立法程序。在《期貨法》出臺之前,期貨法律規(guī)范體系的主體是由國務院制定的行政法規(guī)和期貨市場的主管機關──中國證監(jiān)會制定的部門規(guī)章。1999年國務院發(fā)布了《期貨交易管理暫行條例》, 目前正在修訂,這是目前系統(tǒng)規(guī)范期貨市場的行政法規(guī)。
中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機關,為貫徹執(zhí)行《期貨交易管理暫行條例》,制定了與之相配套的《期貨交易所管理辦法》、《期貨經紀公司管理辦法》、《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》等規(guī)章。會同原國家經貿委和外經貿部、國家工商總局、國家外匯管理局制定了《國有企業(yè)境外套期保值業(yè)務管理辦法》,從而基本上形成了覆蓋期貨市場各個主體、各個環(huán)節(jié)的規(guī)章體系,使期貨市場法規(guī)體系基本健全。
此外,最高人民法院制定的司法解釋對期貨市場有間接的規(guī)范作用。2003年6月發(fā)布的《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》(法釋[2003]10號,簡稱期貨司法解釋),作為目前規(guī)定最為系統(tǒng)的期貨司法解釋,對期貨市場起著重要的規(guī)范作用。再有,從自律規(guī)范的角度來看,期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法制定的交易規(guī)則、自律規(guī)則也是期貨市場法律規(guī)范體系的有機組成部分.
一:期貨基礎知識:
期貨與現(xiàn)貨完全不同,現(xiàn)貨是實實在在可以交易的貨(商品),期貨主要不是貨,而是以某種大宗產品如棉花、大豆、石油等及金融資產如股票、債券等為標的標準化可交易合約。因此,這個標的物可以是某種商品(例如黃金、原油、農產品),也可以是金融工具。
交收期貨的日子可以是一星期之后,一個月之后,三個月之后,甚至一年之后。
買賣期貨的合同或協(xié)議叫做期貨合約。
買賣期貨的場所叫做期貨市場。
投資者可以對期貨進行投資或投機。大部分人認為對期貨的不恰當投機行為,例如無貨沽空,可以導致金融市場的動蕩,這是不正確的看法,可以同時做空做多,才是健康正常的交易市場。
由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質量標的物的標準化合約。
二:期貨法律法規(guī):
* 1999年06月02日 期貨交易管理暫行條例
* 1999年05月25日 期貨交易管理暫行條例
* 1998年08月01日 國務院關于進一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知
* 1996年12月25日 國務院辦公廳關于中國證監(jiān)會對期貨市場違規(guī)行為進行行政處罰有關問題的復函
* 1996年09月02日 國務院辦公廳轉發(fā)國務院證券委員會關于1996年全國證券期貨工作安排意見的通知
* 1996年02月23日 國務院批轉國務院證券委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會關于進一步加強期貨市場監(jiān)管工作請示的通知
* 1995年07月20日 國務院關于批轉國務院證券委員會1995年證券期貨工作安排意見的通知
* 1994年09月29日 國務院辦公廳轉發(fā)國務院證券委員會關于暫停粳米、菜籽油期貨交易和進一步加強期貨市場管理請示的通知
* 1994年05月16日 國務院辦公廳轉發(fā)國務院證券委員會關于堅決制止期貨市場盲目發(fā)展若干意見請示的通知
* 1994年04月06日 國務院辦公廳轉發(fā)國務院證券委員會關于停止鋼材、食糖煤炭期貨交易請示的通知
* 1994年04月06日 國務院辦公廳轉發(fā)國務院證券委員會關于停止鋼材、食糖、煤炭期貨交易請示的通知
* 1993年11月14日 國務院關于堅決制止期貨市場盲目發(fā)展的通知
1.法律。即由全國人大常委會制定頒布的關于期貨市場的基本法律。我國《期貨交易法》正在起草,已形成該法草案第三稿?!镀谪浗灰追ā纷鳛槠谪浗灰椎幕痉?,是我國期貨市場法律規(guī)范體系的核心,應加快立法進程,早日頒行,以實現(xiàn)盡早在此基礎上構建完善的期貨法規(guī)體系。
2.行政法規(guī)。即國務院在其職權范圍內制定發(fā)布的有關國家最高行政管理活動的規(guī)范性文件。在目前我國《期貨交易法》尚未出臺的情況下,行政法規(guī)對規(guī)范我國期貨市場起到了極其重要的作用,構成調控期貨市場試點工作的主要法律依據(jù)。如中華人民共和國國務院令第267號發(fā)布,1999年9月1日起施行的《期貨交易管理暫行條例》等。
3. 國務院所屬各部、委制定發(fā)布的“部門規(guī)章”或“部委規(guī)章”,也是期貨市場法律規(guī)范體系的組成部分之一。國務院所屬各部、委在自己的職權范圍內,可以制定和發(fā)布規(guī)章,其包括兩大部分:一是期貨監(jiān)管機關國務院證券委員會及其執(zhí)行機構中國證監(jiān)會發(fā)布的有關規(guī)章,二是其他部、委制定和發(fā)布的有關期貨市場的規(guī)章,如國家工商行政管理局、國家外匯管理局、對外經貿部、中國人民銀行等制定和發(fā)布的一系列管理辦法、通知等。部門規(guī)章在效力上低于法律和行政法規(guī)。
4.地方性法規(guī)。即由各省、自治區(qū)或直轄市人民代表大會及其常委會制定或批準的規(guī)范性文件,如我國第一部關于期貨市場的地方性法規(guī)《河南省期貨市場管理條例(試行)》。
5.地方性政府規(guī)章。據(jù)我國憲法規(guī)定,各省、自治區(qū)和直轄市的人民政府可以制定規(guī)章,通稱“地方性政府規(guī)章”,如1994年上海市人民政府發(fā)布的《上海市期貨市場管理規(guī)定》。從效力上看,地方性政府規(guī)章在整個期貨市場法規(guī)體系中是效力最低的部分,不得與法律、行政法規(guī)、部委規(guī)章和地方性法規(guī)相沖突。
第一條 為維護金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行,督促期貨公司會員單位(以下簡稱會員單位)嚴格執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度,切實保護投資者合法權益,根據(jù)《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》,以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定,制定本規(guī)則。
第二條 會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定,遵循將適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者的核心原則,建立健全內控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。 第三條 會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度,將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。
第四條 會員單位在開戶時,應當向投資者充分揭示金融期貨風險,全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征,測試投資者的金融期貨基礎知識,認真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求。
第五條 會員單位應當完善期貨經紀業(yè)務管理,加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守與金融期貨交易相關的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則,持續(xù)開展投資者風險教育。 第六條 會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。
顧名思義,合規(guī)部就是合同法規(guī)的監(jiān)管,主要工作就是公司的合同、法規(guī)管理,包括客戶開戶文件、風險揭示書、補充協(xié)議等,以及公司涉及到的各項法律法規(guī)、上級主管部門的各項規(guī)章、行業(yè)自律組織指定的相關準則等。
考試涉及的內容包括《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理條例》、《期貨公司管理條例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》等四個規(guī)章,以及合同法、民法通則、民事訴訟法等與客戶有關的法律。既然你是學法務的,法律條文應該比較熟悉,所以應該主要補習和期貨交易相關的上述四個規(guī)章,看懂并理解透徹即可,不必考慮過多的細節(jié)問題,畢竟期貨公司的合規(guī)部門都沒什么太多專業(yè)的法律人才,考試不過是看看你的期貨方面知識是否能勝任工作的需要。
真要是處理期貨類的官司的話,不是專業(yè)律師很難勝任的,比如高法有些關于期貨交易訴訟的司法解釋,一般的律師都不了解的。
1.法律。即由全國人大常委會制定頒布的關于期貨市場的基本法律。我國《期貨交易法》正在起草,已形成該法草案第三稿。《期貨交易法》作為期貨交易的基本法律,是我國期貨市場法律規(guī)范體系的核心,應加快立法進程,早日頒行,以實現(xiàn)盡早在此基礎上構建完善的期貨法規(guī)體系。
2.行政法規(guī)。即國務院在其職權范圍內制定發(fā)布的有關國家最高行政管理活動的規(guī)范性文件。在目前我國《期貨交易法》尚未出臺的情況下,行政法規(guī)對規(guī)范我國期貨市場起到了極其重要的作用,構成調控期貨市場試點工作的主要法律依據(jù)。如中華人民共和國國務院令第267號發(fā)布,1999年9月1日起施行的《期貨交易管理暫行條例》等。
3. 國務院所屬各部、委制定發(fā)布的“部門規(guī)章”或“部委規(guī)章”,也是期貨市場法律規(guī)范體系的組成部分之一。國務院所屬各部、委在自己的職權范圍內,可以制定和發(fā)布規(guī)章,其包括兩大部分:一是期貨監(jiān)管機關國務院證券委員會及其執(zhí)行機構中國證監(jiān)會發(fā)布的有關規(guī)章,二是其他部、委制定和發(fā)布的有關期貨市場的規(guī)章,如國家工商行政管理局、國家外匯管理局、對外經貿部、中國人民銀行等制定和發(fā)布的一系列管理辦法、通知等。部門規(guī)章在效力上低于法律和行政法規(guī)。
4.地方性法規(guī)。即由各省、自治區(qū)或直轄市人民代表大會及其常委會制定或批準的規(guī)范性文件,如我國第一部關于期貨市場的地方性法規(guī)《河南省期貨市場管理條例(試行)》。
5.地方性政府規(guī)章。據(jù)我國憲法規(guī)定,各省、自治區(qū)和直轄市的人民政府可以制定規(guī)章,通稱“地方性政府規(guī)章”,如1994年上海市人民政府發(fā)布的《上海市期貨市場管理規(guī)定》。從效力上看,地方性政府規(guī)章在整個期貨市場法規(guī)體系中是效力最低的部分,不得與法律、行政法規(guī)、部委規(guī)章和地方性法規(guī)相沖突。
1.期貨基礎知識 , 期貨法律法規(guī) 一:期貨基礎知識:期貨與現(xiàn)貨完全不同,現(xiàn)貨是實實在在可以交易的貨(商品),期貨主要不是貨,而是以某種大宗產品如棉花、大豆、石油等及金融資產如股票、債券等為標的標準化可交易合約。因此,這個標的物可以是某種商...
1.關于期貨的相關法律法規(guī)有哪些 * 1999年06月02日 期貨交易管理暫行條例* 1999年05月25日 期貨交易管理暫行條例* 1998年08月01日 國務院關于進一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知* 1996年12月25日 國務院辦公廳關...
1.證券從業(yè)證券基本法律法規(guī)有哪些呢 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,股票上市交易申請經批準后,被批準的上市公司必須公告其股票上市報告,并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。上市公司的上市公告一般要刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性的證券報...
1.關于期貨的相關法律法規(guī)有哪些 * 1999年06月02日 期貨交易管理暫行條例* 1999年05月25日 期貨交易管理暫行條例* 1998年08月01日 國務院關于進一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知* 1996年12月25日 國務院辦公廳關...
1.期貨市場的法律法規(guī)有哪些 我國目前已啟動了《期貨法》的立法程序。在《期貨法》出臺之 前,期貨法律規(guī)范體系的主體是由國務院制定的行政法規(guī)和期貨市場的 主管機關一一中國證監(jiān)會制定的部門規(guī)章。2007年2月27日國務院發(fā) 布了《期貨交易管理條...
期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法有哪些 1辦法背景編輯 業(yè)務資格申請門檻高 期貨公司資產管理業(yè)務與年前5月1起施行的期貨投資咨詢業(yè)務相比,門檻高出了許多。期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法規(guī)定,從事期貨投資咨詢業(yè)務的期貨公司,應當具備的條件為:注冊資本...
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1.期貨法律法規(guī)是什么 我國目前已啟動了《期貨法》的立法程序。在《期貨法》出臺之前,期貨法律規(guī)范體系的主體是由國務院制定的行政法規(guī)和期貨市場的主管機關──中國證監(jiān)會制定的部門規(guī)章。1999年國務院發(fā)布了《期貨交易管理暫行條例》, 目前正在修...
一、了解產品募集流程 因各公司產品設計及運作有其特殊性,具體工作時應了解公司運作和決策流程。 二、注意合格投資者問題 《基金法》及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》均要求私募投資基金應當向合格投資者募集。并且單只私募基金的而投資者人數(shù)累計不...
1.期貨基礎知識 , 期貨法律法規(guī) 一:期貨基礎知識:期貨與現(xiàn)貨完全不同,現(xiàn)貨是實實在在可以交易的貨(商品),期貨主要不是貨,而是以某種大宗產品如棉花、大豆、石油等及金融資產如股票、債券等為標的標準化可交易合約。因此,這個標的物可以是某種商...