1.關(guān)于期貨的相關(guān)法律法規(guī)有哪些

* 1999年06月02日 期貨交易管理暫行條例

* 1999年05月25日 期貨交易管理暫行條例

* 1998年08月01日 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知

* 1996年12月25日 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰有關(guān)問(wèn)題的復(fù)函

* 1996年09月02日 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于1996年全國(guó)證券期貨工作安排意見(jiàn)的通知

* 1996年02月23日 國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作請(qǐng)示的通知

* 1995年07月20日 國(guó)務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)1995年證券期貨工作安排意見(jiàn)的通知

* 1994年09月29日 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于暫停粳米、菜籽油期貨交易和進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)管理請(qǐng)示的通知

* 1994年05月16日 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展若干意見(jiàn)請(qǐng)示的通知

* 1994年04月06日 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于停止鋼材、食糖煤炭期貨交易請(qǐng)示的通知

* 1994年04月06日 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于停止鋼材、食糖、煤炭期貨交易請(qǐng)示的通知

* 1993年11月14日 國(guó)務(wù)院關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展的通知

2.期貨公司合規(guī)部工作內(nèi)容是什么

顧名思義，合規(guī)部就是合同法規(guī)的監(jiān)管，主要工作就是公司的合同、法規(guī)管理，包括客戶(hù)開(kāi)戶(hù)文件、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、補(bǔ)充協(xié)議等，以及公司涉及到的各項(xiàng)法律法規(guī)、上級(jí)主管部門(mén)的各項(xiàng)規(guī)章、行業(yè)自律組織指定的相關(guān)準(zhǔn)則等。

考試涉及的內(nèi)容包括《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》等四個(gè)規(guī)章，以及合同法、民法通則、民事訴訟法等與客戶(hù)有關(guān)的法律。既然你是學(xué)法務(wù)的，法律條文應(yīng)該比較熟悉，所以應(yīng)該主要補(bǔ)習(xí)和期貨交易相關(guān)的上述四個(gè)規(guī)章，看懂并理解透徹即可，不必考慮過(guò)多的細(xì)節(jié)問(wèn)題，畢竟期貨公司的合規(guī)部門(mén)都沒(méi)什么太多專(zhuān)業(yè)的法律人才，考試不過(guò)是看看你的期貨方面知識(shí)是否能勝任工作的需要。

真要是處理期貨類(lèi)的官司的話，不是專(zhuān)業(yè)律師很難勝任的，比如高法有些關(guān)于期貨交易訴訟的司法解釋?zhuān)话愕穆蓭煻疾涣私獾摹?/p>

3.期貨法律法規(guī)是什么

我國(guó)目前已啟動(dòng)了《期貨法》的立法程序。在《期貨法》出臺(tái)之前，期貨法律規(guī)范體系的主體是由國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)和期貨市場(chǎng)的主管機(jī)關(guān)──中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的部門(mén)規(guī)章。1999年國(guó)務(wù)院發(fā)布了《期貨交易管理暫行條例》， 目前正在修訂，這是目前系統(tǒng)規(guī)范期貨市場(chǎng)的行政法規(guī)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)關(guān)，為貫徹執(zhí)行《期貨交易管理暫行條例》，制定了與之相配套的《期貨交易所管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等規(guī)章。會(huì)同原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和外經(jīng)貿(mào)部、國(guó)家工商總局、國(guó)家外匯管理局制定了《國(guó)有企業(yè)境外套期保值業(yè)務(wù)管理辦法》，從而基本上形成了覆蓋期貨市場(chǎng)各個(gè)主體、各個(gè)環(huán)節(jié)的規(guī)章體系，使期貨市場(chǎng)法規(guī)體系基本健全。

此外，最高人民法院制定的司法解釋對(duì)期貨市場(chǎng)有間接的規(guī)范作用。2003年6月發(fā)布的《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》（法釋[2003]10號(hào)，簡(jiǎn)稱(chēng)期貨司法解釋?zhuān)?，作為目前?guī)定最為系統(tǒng)的期貨司法解釋?zhuān)瑢?duì)期貨市場(chǎng)起著重要的規(guī)范作用。再有，從自律規(guī)范的角度來(lái)看，期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法制定的交易規(guī)則、自律規(guī)則也是期貨市場(chǎng)法律規(guī)范體系的有機(jī)組成部分.

4.期貨基礎(chǔ)知識(shí) , 期貨法律法規(guī)

一：期貨基礎(chǔ)知識(shí)：

期貨與現(xiàn)貨完全不同，現(xiàn)貨是實(shí)實(shí)在在可以交易的貨（商品），期貨主要不是貨，而是以某種大宗產(chǎn)品如棉花、大豆、石油等及金融資產(chǎn)如股票、債券等為標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化可交易合約。因此，這個(gè)標(biāo)的物可以是某種商品（例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品），也可以是金融工具。

交收期貨的日子可以是一星期之后，一個(gè)月之后，三個(gè)月之后，甚至一年之后。

買(mǎi)賣(mài)期貨的合同或協(xié)議叫做期貨合約。

買(mǎi)賣(mài)期貨的場(chǎng)所叫做期貨市場(chǎng)。

投資者可以對(duì)期貨進(jìn)行投資或投機(jī)。大部分人認(rèn)為對(duì)期貨的不恰當(dāng)投機(jī)行為，例如無(wú)貨沽空，可以導(dǎo)致金融市場(chǎng)的動(dòng)蕩，這是不正確的看法，可以同時(shí)做空做多，才是健康正常的交易市場(chǎng)。

由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

二：期貨法律法規(guī)：

* 1999年06月02日 期貨交易管理暫行條例

* 1999年05月25日 期貨交易管理暫行條例

* 1998年08月01日 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知

* 1996年12月25日 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰有關(guān)問(wèn)題的復(fù)函

* 1996年09月02日 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于1996年全國(guó)證券期貨工作安排意見(jiàn)的通知

* 1996年02月23日 國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作請(qǐng)示的通知

* 1995年07月20日 國(guó)務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)1995年證券期貨工作安排意見(jiàn)的通知

* 1994年09月29日 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于暫停粳米、菜籽油期貨交易和進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)管理請(qǐng)示的通知

* 1994年05月16日 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展若干意見(jiàn)請(qǐng)示的通知

* 1994年04月06日 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于停止鋼材、食糖煤炭期貨交易請(qǐng)示的通知

* 1994年04月06日 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于停止鋼材、食糖、煤炭期貨交易請(qǐng)示的通知

* 1993年11月14日 國(guó)務(wù)院關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展的通知

5.期貨市場(chǎng)的法律規(guī)范

1.法律。即由全國(guó)人大常委會(huì)制定頒布的關(guān)于期貨市場(chǎng)的基本法律。我國(guó)《期貨交易法》正在起草，已形成該法草案第三稿?！镀谪浗灰追ā纷鳛槠谪浗灰椎幕痉?，是我國(guó)期貨市場(chǎng)法律規(guī)范體系的核心，應(yīng)加快立法進(jìn)程，早日頒行，以實(shí)現(xiàn)盡早在此基礎(chǔ)上構(gòu)建完善的期貨法規(guī)體系。

2.行政法規(guī)。即國(guó)務(wù)院在其職權(quán)范圍內(nèi)制定發(fā)布的有關(guān)國(guó)家最高行政管理活動(dòng)的規(guī)范性文件。在目前我國(guó)《期貨交易法》尚未出臺(tái)的情況下，行政法規(guī)對(duì)規(guī)范我國(guó)期貨市場(chǎng)起到了極其重要的作用，構(gòu)成調(diào)控期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作的主要法律依據(jù)。如中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第267號(hào)發(fā)布，1999年9月1日起施行的《期貨交易管理暫行條例》等。

3. 國(guó)務(wù)院所屬各部、委制定發(fā)布的“部門(mén)規(guī)章”或“部委規(guī)章”，也是期貨市場(chǎng)法律規(guī)范體系的組成部分之一。國(guó)務(wù)院所屬各部、委在自己的職權(quán)范圍內(nèi)，可以制定和發(fā)布規(guī)章，其包括兩大部分：一是期貨監(jiān)管機(jī)關(guān)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)及其執(zhí)行機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)規(guī)章，二是其他部、委制定和發(fā)布的有關(guān)期貨市場(chǎng)的規(guī)章，如國(guó)家工商行政管理局、國(guó)家外匯管理局、對(duì)外經(jīng)貿(mào)部、中國(guó)人民銀行等制定和發(fā)布的一系列管理辦法、通知等。部門(mén)規(guī)章在效力上低于法律和行政法規(guī)。

4.地方性法規(guī)。即由各省、自治區(qū)或直轄市人民代表大會(huì)及其常委會(huì)制定或批準(zhǔn)的規(guī)范性文件，如我國(guó)第一部關(guān)于期貨市場(chǎng)的地方性法規(guī)《河南省期貨市場(chǎng)管理?xiàng)l例（試行）》。

5.地方性政府規(guī)章。據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，各省、自治區(qū)和直轄市的人民政府可以制定規(guī)章，通稱(chēng)“地方性政府規(guī)章”，如1994年上海市人民政府發(fā)布的《上海市期貨市場(chǎng)管理規(guī)定》。從效力上看，地方性政府規(guī)章在整個(gè)期貨市場(chǎng)法規(guī)體系中是效力最低的部分，不得與法律、行政法規(guī)、部委規(guī)章和地方性法規(guī)相沖突。

6.期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)有哪些

第一條 為維護(hù)金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，督促期貨公司會(huì)員單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)會(huì)員單位）嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的核心原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。 第三條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶(hù)流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶(hù)，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。

第四條 會(huì)員單位在開(kāi)戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。

第五條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。 第六條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

7.期貨公司合規(guī)部工作內(nèi)容是什么

顧名思義，合規(guī)部就是合同法規(guī)的監(jiān)管，主要工作就是公司的合同、法規(guī)管理，包括客戶(hù)開(kāi)戶(hù)文件、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、補(bǔ)充協(xié)議等，以及公司涉及到的各項(xiàng)法律法規(guī)、上級(jí)主管部門(mén)的各項(xiàng)規(guī)章、行業(yè)自律組織指定的相關(guān)準(zhǔn)則等。

考試涉及的內(nèi)容包括《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》等四個(gè)規(guī)章，以及合同法、民法通則、民事訴訟法等與客戶(hù)有關(guān)的法律。既然你是學(xué)法務(wù)的，法律條文應(yīng)該比較熟悉，所以應(yīng)該主要補(bǔ)習(xí)和期貨交易相關(guān)的上述四個(gè)規(guī)章，看懂并理解透徹即可，不必考慮過(guò)多的細(xì)節(jié)問(wèn)題，畢竟期貨公司的合規(guī)部門(mén)都沒(méi)什么太多專(zhuān)業(yè)的法律人才，考試不過(guò)是看看你的期貨方面知識(shí)是否能勝任工作的需要。

真要是處理期貨類(lèi)的官司的話，不是專(zhuān)業(yè)律師很難勝任的，比如高法有些關(guān)于期貨交易訴訟的司法解釋?zhuān)话愕穆蓭煻疾涣私獾摹?/p>

8.期貨市場(chǎng)的法律規(guī)范

1.法律。即由全國(guó)人大常委會(huì)制定頒布的關(guān)于期貨市場(chǎng)的基本法律。我國(guó)《期貨交易法》正在起草，已形成該法草案第三稿。《期貨交易法》作為期貨交易的基本法律，是我國(guó)期貨市場(chǎng)法律規(guī)范體系的核心，應(yīng)加快立法進(jìn)程，早日頒行，以實(shí)現(xiàn)盡早在此基礎(chǔ)上構(gòu)建完善的期貨法規(guī)體系。

2.行政法規(guī)。即國(guó)務(wù)院在其職權(quán)范圍內(nèi)制定發(fā)布的有關(guān)國(guó)家最高行政管理活動(dòng)的規(guī)范性文件。在目前我國(guó)《期貨交易法》尚未出臺(tái)的情況下，行政法規(guī)對(duì)規(guī)范我國(guó)期貨市場(chǎng)起到了極其重要的作用，構(gòu)成調(diào)控期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作的主要法律依據(jù)。如中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第267號(hào)發(fā)布，1999年9月1日起施行的《期貨交易管理暫行條例》等。

3. 國(guó)務(wù)院所屬各部、委制定發(fā)布的“部門(mén)規(guī)章”或“部委規(guī)章”，也是期貨市場(chǎng)法律規(guī)范體系的組成部分之一。國(guó)務(wù)院所屬各部、委在自己的職權(quán)范圍內(nèi)，可以制定和發(fā)布規(guī)章，其包括兩大部分：一是期貨監(jiān)管機(jī)關(guān)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)及其執(zhí)行機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)規(guī)章，二是其他部、委制定和發(fā)布的有關(guān)期貨市場(chǎng)的規(guī)章，如國(guó)家工商行政管理局、國(guó)家外匯管理局、對(duì)外經(jīng)貿(mào)部、中國(guó)人民銀行等制定和發(fā)布的一系列管理辦法、通知等。部門(mén)規(guī)章在效力上低于法律和行政法規(guī)。

4.地方性法規(guī)。即由各省、自治區(qū)或直轄市人民代表大會(huì)及其常委會(huì)制定或批準(zhǔn)的規(guī)范性文件，如我國(guó)第一部關(guān)于期貨市場(chǎng)的地方性法規(guī)《河南省期貨市場(chǎng)管理?xiàng)l例（試行）》。

5.地方性政府規(guī)章。據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，各省、自治區(qū)和直轄市的人民政府可以制定規(guī)章，通稱(chēng)“地方性政府規(guī)章”，如1994年上海市人民政府發(fā)布的《上海市期貨市場(chǎng)管理規(guī)定》。從效力上看，地方性政府規(guī)章在整個(gè)期貨市場(chǎng)法規(guī)體系中是效力最低的部分，不得與法律、行政法規(guī)、部委規(guī)章和地方性法規(guī)相沖突。