一、問題介紹

合同無效是建筑工程領(lǐng)域一個十分常見的問題，比如依法須公開招標而競爭性談判的、承包人不具備相應資質(zhì)等，都可能導致合同無效。

建設(shè)工程合同無效后，將產(chǎn)生諸如返還財產(chǎn)、折價補償以及賠償損失等法律后果，并對雙方當事人的利益產(chǎn)生重大影響。

鑒于此，本文嘗試在對最高人民法院(2003)民一抗字第11號案件民事判決書進行梳理的基礎(chǔ)上，對施工單位防范此類風險提供若干建議。

二、案例介紹

01

基本事實

1998年3月11日，甲（大世界公司）由數(shù)個股東共同投資設(shè)立，但未在工商行政管理部門登記注冊。

1998年6月7日，甲將一、二、三、四號大廳金屬拱型屋頂工程發(fā)包給乙（新華公司），并約定總價款為354.8萬元。乙沒有相應施工資質(zhì)。

截至到1998年9月14日，甲共向乙支付工程款100萬元。

合同簽訂后，乙立即組織了施工，完成了三、四號大廳的工程，并開始對一、二號大廳房屋進行施工。

1998年9月25日，甲向乙提出工程存在質(zhì)量問題。

1998年9月30日，甲向乙送達終止合同通知。

因無法繼續(xù)施工，乙向唐山中院提起訴訟，要求甲繼續(xù)履行合同。

1999年1月27日，唐山中院委托鑒定機構(gòu)對三、四號大廳的工程質(zhì)量進行鑒定。經(jīng)鑒定，該工程質(zhì)量不符合要求。

1999年4月13日，唐山中院作出民事裁定：雙方對三、四號大廳屋頂?shù)馁|(zhì)量糾紛，待鑒定結(jié)論作出后，再行處理。

1999年8月，甲擅自將三、四號大廳拆除，拆除后材料由甲保管。

1999年11月2日，唐山中院作出一審判決書。

2000年4月24日，河北高院作出二審判決書。

2001年8月21日，河北高院作出再審判決書。

2005年8月19日，最高院作出再審判決書。

02

法院觀點

關(guān)于合同無效的法律后果以及甲擅自拆除不合格工程的責任等問題，各級法院的裁判觀點如下：

（一）一審法院觀點

一審法院對合同無效后雙方義務、責任以及甲擅自拆除不合格工程的責任認定如下：

首先，合同無效后，合同當事人應當相互返還所得財產(chǎn)?！耙遗c甲雖就建筑安裝拱型金屬屋頂簽訂了承包合同，并且已部分履行，但在簽訂合同時，甲沒有經(jīng)過工商登記，即甲不具備簽訂合同的主體資格，而乙作為建筑承包方也不具有建筑資質(zhì)，雙方所簽合同無效。”“工程經(jīng)鑒定部門鑒定為不合格，因此雙方依該合同所取得的財產(chǎn)應各自返還，對造成的損失應由雙方共同承擔。”“乙返還甲工程款100萬元，工程安裝后拆除的彩板以及未安裝放置在工地上的彩板歸乙所有?！?/p>

其次，合同無效后，對于所造成的損失，雙方根據(jù)各自過錯承擔相應責任?！肮こ探?jīng)鑒定部門鑒定為不合格，因此雙方依該合同所取得的財產(chǎn)應各自返還，對造成的損失應由雙方共同承擔。乙因工程不合格，對所造成的損失應承擔主要責任。甲在簽訂合同時沒有對承包方是否具有建筑資質(zhì)進行審查，對損失應承擔次要責任?！薄凹捉o付乙100萬元工程款的利息，乙承擔60％，甲承擔40％。工程損失費796579.4元，乙承擔477947.64元；甲承擔318631.76元。”

最后，擅自拆除不合格建筑的費用由拆除人承擔?！凹自诒景笇徖磉^程中未經(jīng)法院許可，將三、四號大廳拆除，故要求乙承擔不合格三、四號大廳拆除費用的主張，不予支持?！?/p>

（二）二審法院觀點

二審法院對合同無效后雙方義務、責任以及甲擅自拆除不合格工程的責任認定如下：

首先，合同無效，雙方互負返還義務?！耙遗c甲簽訂合同時甲未經(jīng)登記，乙亦未取得工程安裝資質(zhì)證書，雙方所簽合同應認定無效。對此，簽約雙方均明知對方主體資格有瑕疵而與對方簽訂合同，均有過錯。合同無效，雙方均應相互返還，由于合同無效造成的損失均應自負。”“乙已完工程量，應按其初始主張的最低數(shù)額計算(即總工程量的60％，以3548420.88元×60％＝2129052.53元)。甲應返還乙工程投入折價2129052.53元；乙應返還甲工程款100萬余元，兩項相抵后，甲應返還乙1129052.53元?！?/p>

其次，合同無效后，由于雙方均有過錯，合同無效造成的損失均應自負?！皩Υ耍灱s雙方均明知對方主體資格有瑕疵而與對方簽訂合同，均有過錯。合同無效，雙方均應相互返還，由于合同無效造成的損失均應自負。”

最后，擅自拆除不合格建筑，責任自負?！暗自谠瓕彿ㄔ撼蹊b為不合格工程且未作出妥善處理的情況下，未經(jīng)法定程序自行拆除了乙所承建的工程，責任應當自負。”

最終，二審法院撤銷了一審法院的判決。

（三）再審法院觀點（河北高院）

再審法院（河北高院）對合同無效后雙方義務、責任以及甲擅自拆除不合格工程的責任認定如下：

合同無效后，各方對于造成的損失應當根據(jù)過錯承擔相應的責任。“乙因建筑工程質(zhì)量不合格，對所造成的損失應承擔主要責任。甲在未經(jīng)法院允許的情況下擅自拆除了不合格的工程，也負有一定的責任。”“故原一審判決事實清楚，適用法律正確?！?/p>

最終，再審法院（河北高院）撤銷了二審法院的判決，并維持了一審法院的判決。

（四）再審法院觀點（最高院）

再審法院（最高院）對合同無效后雙方義務、責任以及甲擅自拆除不合格工程的責任認定如下：

首先，合同無效后，當事人依合同所得財產(chǎn)，應予返還?！耙遗c甲在簽訂建筑安裝拱型金屬屋頂承包合同時，甲沒有經(jīng)過工商管理部門登記注冊，不具備法人資格，乙作為建筑承包方亦未取得工程安裝資質(zhì)，原審判決認定該合同無效是正確的。依照法律對無效合同的處理原則，當事人依該合同所取得的財產(chǎn)，應予返還?！薄肮室覒颠€甲已支付的工程款100萬元；甲應按已經(jīng)完成工程的實際價值對乙給予補償?！薄皩τ诓缓细窆こ蹋话憧刹扇⌒蘩?、加固或者拆除等辦法進行處理，甲在沒有證據(jù)證明乙已完成工程不具備修復或加固條件的情況下，擅自拆除了該工程，導致訴訟中無法對其實際狀況和價值進行評估，應對乙實際投入本案工程的1007075元予以補償。乙主張其在本案工程實際投入了200余萬元，因不能提供充分有效的證據(jù)，不予支持?！?/p>

其次，合同無效的損失，雙方各自承擔?！氨景负贤瑹o效系雙方當事人的過錯所致，因合同無效造成的損失，雙方各自承擔?！?/p>

最后，拆除人自行承擔拆除費用?！凹孜唇?jīng)允許擅自拆除本案工程，因此發(fā)生的費用應由其自行承擔。”

最終，再審法院（最高院）撤銷了再審（河北高院）、二審的判決和一審的部分判決。

律師點評

 (2003)民一抗字第11號案件經(jīng)過了唐山中院一審、河北高院二審、河北高院再審以及最高院再審四次審理，但是四次審理結(jié)果皆有不同，這反映出了合同無效法律后果的復雜性。合同無效之后，一般會產(chǎn)生返還財產(chǎn)和賠償損失兩種法律效果。對此，本案四次審理均沒有異議。但是對于返還財產(chǎn)的范圍、方式以及損失分配，四次審理結(jié)果卻有不同的認定。下面就對四次審理法官的論證邏輯以及裁判結(jié)果進行簡要的分析。

首先，一審法院對于本案財產(chǎn)返還以及賠償損失的裁判部分不當。在財產(chǎn)返還方面，甲因合同取得的財產(chǎn)為已經(jīng)完成的工程，而乙因合同所得的財產(chǎn)為100萬的工程款，因此甲應返還的財產(chǎn)為已經(jīng)完成的工程，乙應返還的財產(chǎn)為100萬元工程款。其中，已經(jīng)完工的工程由于無法返還，故應當進行折價補償。本案中，一審法院沒有判決甲對乙進行折價補償，而判決拆除的彩板以及未安裝放置在工地上的彩板歸乙。一方面，拆除的彩板盡管是甲因涉案合同而取得的財產(chǎn)，但是并不等于由彩板構(gòu)成的工程本身，也與工程的價值相去甚遠；另一方面，未安裝的彩板由于未與甲的房屋形成附合，其所有權(quán)仍歸乙所有。因此，一審法院的判決有所不妥。在賠償損失方面，該損失應當是因合同無效而生的損失，并且合同各方應當根據(jù)自己過錯程度承擔相應的責任。本案中，一審法院根據(jù)雙方過錯程度認定雙方承擔責任的比例，值得肯定；但是一審法院把工程不合格作為認定乙過錯的考慮因素，則顯屬不當。因為這里過錯應當是導致合同無效的過錯，而工程是否合格與合同無效沒有任何關(guān)系。此外，在具體損失項目認定方面，一審法院也存在問題。已支付工程款的利息是工程款的孳息，屬于應返還的財產(chǎn)，而非合同無效造成的損失。一審法院將工程款的利息作為損失是不正確的。

其次，二審法院的判決結(jié)果也存在一定的問題。在財產(chǎn)返還方面，二審法院將已完成工程進行折價后與已付工程款相抵的做法，值得贊同。但是在折價時，沒有考慮該工程質(zhì)量問題，而直接以初始主張的最低數(shù)額為基礎(chǔ)進行計算，不妥。

其次，再審法院（河北高院）撤銷了二審法院判決，并維持了一審法院的判決，其存在問題與一審法院幾乎一樣。

最后，再審法院（最高院）在賠償損失方面存在一定的問題。在返還財產(chǎn)方面，再審法院（最高院）對于已經(jīng)完成工程采用了折價補償，并且在無法對工程實際狀況和價值進行評估的情況下，以乙的實際投入計算補償數(shù)額。再審法院（最高院）這一做法值得肯定。

此外，本案還涉及擅自拆除不合格建筑責任問題。對于該問題，四次審理均認為拆除人甲應當自負責任。根據(jù)“責任自負原則”，法院對該問題的認定是合理的。但是就本案來說，拆除人具體負什么“責任”？本案四次判決只是認定拆除費用應當由拆除人自己承擔。實際上，由于拆除人要按照工程的價值折價補償，因此拆除人還應承擔工程拆除前后價值差額的損失。

鑒于合同無效的法律效果較為復雜，筆者下面對建筑工程合同無效的法律后果進行簡要的分析。

《合同法》第58條規(guī)定：“合同無效或者被撤銷后，因該合同取得的財產(chǎn)，應當予以返還；不能返還或者沒有必要返還的，應當折價補償。有過錯的一方應當賠償對方因此所受到的損失，雙方都有過錯的，應當各自承擔相應的責任?！睂υ摋l的理解，合同無效之后，將產(chǎn)生返還財產(chǎn)和賠償損失兩種法律后果。

返還財產(chǎn)，包括兩種情況：一是，在所得財產(chǎn)可以返還的情況下，則應當返還所得財產(chǎn)；二是，在所得財產(chǎn)不能返還或者沒有必要返還的情況下，應當折價補償。返還財產(chǎn)的范圍，以全部返還為原則。返還財產(chǎn)也不考慮當事人雙方的過錯。對方給付的財產(chǎn)，無論返還時是否存在，原則上返還義務人必須按原數(shù)或者原價返還[1]。如果給付的是金錢，還應當返還相應的利息。在建設(shè)工程合同領(lǐng)域，發(fā)包方因合同而獲得的財產(chǎn)一般為建筑工程，而承包方獲得的財產(chǎn)則為金錢。因此在建筑工程合同無效時，承包方應當向發(fā)包方返還已付工程款及相應利息，而發(fā)包方則應對建設(shè)工程進行折價補償承包方的損失。對此，《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第2條和第3條進了細化的規(guī)定。當建筑工程施工合同無效時，如果建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格，承包人請求發(fā)包人參照合同約定支付工程價款的。當時建設(shè)工程施工合同無效，且建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收不合格時，可以按照下面的情形分別處理：（1）修復后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格，發(fā)包人請求承包人承擔修復費用的，應予支持；（2）修復后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收不合格，承包人請求支付工程價款的，不予支持。此外，因建設(shè)工程不合格造成的損失，發(fā)包人有過錯的，也應承擔相應的民事責任。

在合同無效，并且修復后工程經(jīng)竣工驗收仍不合格時，承包人不能請求工程價款，但是承包人是否可以依據(jù)合同法的規(guī)定要求發(fā)包人予以折價補償？對于該問題，筆者認為承包人既不能請求發(fā)包人支付工程價款，也不能請求折價補償。合同無效后返還財產(chǎn)的法理基礎(chǔ)為不當?shù)美?。承包人要求發(fā)包人折價補償?shù)恼埱髾?quán)基礎(chǔ)實際上就是不當?shù)美贫??！督ㄖā返?1條規(guī)定：“交付竣工驗收的建筑工程，必須符合規(guī)定的建筑工程質(zhì)量標準，有完整的工程技術(shù)經(jīng)濟資料和經(jīng)簽署的工程保修書，并具備國家規(guī)定的其他竣工條件。建筑工程竣工經(jīng)驗收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得交付使用。”根據(jù)該條規(guī)定，修復后仍驗收不合格的工程，不能交付發(fā)包方使用，那么該工程對于發(fā)包人來說是沒有價值的[2]。所以，此時不成立不當?shù)美?，承包人無權(quán)要求發(fā)包人折價補償。此外，對于該建設(shè)工程的損失，也應當由承包人自行承擔。

合同無效后，賠償損失的責任屬于一種締約過失責任[3]。一般來說，請求對方承擔責任應當滿足以下幾個要件[4]：

（1）一方當事人存在損失。該損失須是由于信賴合同有效而產(chǎn)生的，具體包括締約費用、履行費用、合理的間接損失等。

（2）另一方當事人存在過錯。這里的過錯包括故意或過失，并且必須與合同無效有關(guān)。

（3）一方當事人的損失與另一方當事人的過錯存在因果關(guān)系。如果雙方當事人均存在過錯，那么應當根據(jù)雙方過錯的程度確定各自應當承擔的責任。對于合同無效后的損失賠償，《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（二）》第3條進行了細化的規(guī)定。根據(jù)該條規(guī)定，建設(shè)工程施工合同無效，一方當事人請求對方賠償損失的，應當就對方過錯、損失大小、過錯與損失之間的因果關(guān)系承擔舉證責任；損失大小無法確定，一方當事人請求參照合同約定的質(zhì)量標準、建設(shè)工期、工程價款支付時間等內(nèi)容確定損失大小的，人民法院可以結(jié)合雙方過錯程度、過錯與損失之間的因果關(guān)系等因素作出裁判。

[1] 魏振瀛：《民法》（第七版），北京大學出版社、高等教育出版社2017年版，第180頁。

[2] 魏志強：《施工合同法律風險管理》，法律出版社2016年版，第55-56頁。

[3] 孫維飛：《<合同法>第42條(締約過失責任)評注》，載《法學家》2018年第1期，第179-191、196頁。

[4] 參見《中華人民共和國合同法》（實用版），中國法制出版社2017年版，第41-42頁。

三、律師建議

合同無效后，將產(chǎn)生返還財產(chǎn)、折價補償、賠償損失等法律后果。如果應對不當，則有可能遭受嚴重的經(jīng)濟損失?；谇笆龇治?，施工單位應注意以下幾方面，做好風險防范：

在簽訂建設(shè)工程合同前，首先，應對發(fā)包方開展盡職調(diào)查，特別關(guān)注發(fā)包方是否具有相應的資格、有關(guān)材料或者證件是否齊全；同時，施工單位自身，也應當及時辦理相應的資質(zhì)證書，不可超越資質(zhì)等級施工。其次，在招投標過程中，應當嚴格履行招投標程序。如果發(fā)現(xiàn)有可能導致中標無效的情況，應及時采取措施。最后，可以要求發(fā)包方按照工程進度支付工程款，以降低合同無效后的風險。

在施工過程中，首先，應當嚴格遵守法律的有關(guān)規(guī)定，不違法轉(zhuǎn)包和分包工程。其次，應當按照合同約定進行施工，保證工程的質(zhì)量，以便合同無效時主張工程款。最后，當發(fā)現(xiàn)合同可能無效時，應及時采取補救措施減少可能的損失，比如可以及時停工、轉(zhuǎn)移施工力量等。

在確定合同無效后，首先，應當及時收集、保存有關(guān)的證據(jù)材料，比如已建工程投入情況、招投標費用、設(shè)備進出場費用等材料或者證據(jù)。其次，在要求對已建工程折價補償?shù)耐瑫r，還應當結(jié)合實際情況，及時請求賠償締約費用、履行費用以及其他損失。最后，在對方未折價補償或者賠償損失之前，可以暫時拒絕返還工程款，并積極通過仲裁或者訴訟主張權(quán)利。

來源：祝詣茗 范竟宇