1.證券市場法律法規(guī)重點公司法內(nèi)容是什么

證券從業(yè)資格一般從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)考試科目2015年8月起開考，目前已公布考試大綱，金融市場基礎(chǔ)知識考試教材預(yù)計于2016年年初出版。

查看最新證券從業(yè)考試教材信息>> 第一章證券市場基本法律法規(guī) 第二節(jié)公司法 一、公司的種類 （一）有限責(zé)任公司和股份有限公司 有限責(zé)任公司也稱有限公司，是指由50個以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。 股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

（二）母公司和子公司 母公司是指擁有其他公司一定比例的股份或者根據(jù)協(xié)議可以支配或控制其他公司的人事、財務(wù)、業(yè)務(wù)等事項的公司。 子公司是指一定數(shù)額的股份被另一個公司控制或依照協(xié)議被另一公司實際控制、支配的公司。

（三）總公司和分公司 總公司又稱本公司，是管轄該公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機構(gòu)。分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)。

分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果。 （四）上市公司和非上市公司 這是以公司的股票是否上市流通為標準對公司所作的一種分類。

上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準在證券交易所上市交易的股份有限公司。 非上市公司是指其股票不能在證券交易所上市交易的股份有限公司。

非上市公司有時泛指上市公司以外的所有公司。 （五）本國公司和外國公司 這是以公司的國籍為標準對公司所作的一種分類。

凡是依據(jù)中國法律在中國登記與批準設(shè)立的公司，均為中國公司，是中國法人；反之均為外國公司。 二、公司的法人財產(chǎn)權(quán) 公司法人財產(chǎn)權(quán)指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)。

一定的財產(chǎn)是公司得以存在的物質(zhì)基礎(chǔ)。公司作為一個以營利為目的的企業(yè)法人，必須有其可控制與支配的財產(chǎn)，以從事經(jīng)營活動。

公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；有限責(zé)任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。 公司的財產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn)，包括：動產(chǎn)、不動產(chǎn)；貨幣組成的有形財產(chǎn)、無形財產(chǎn)。

公司的財產(chǎn)與股東的個人財產(chǎn)相分離，這是公司財產(chǎn)的一個重要特征，是公司區(qū)別于個人獨資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標志，是公司能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任進而取得法人資格的基礎(chǔ)，也是股東只以出資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)。 三、公司的經(jīng)營原則 公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。

（一）合法經(jīng)營原則 公司的所有經(jīng)營活動必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進行，即具有合法性，包括經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等都必須是符合法律規(guī)定的。 （二）自主經(jīng)營原則 公司在經(jīng)營活動中享有自主經(jīng)營權(quán)，或者說公司有權(quán)依法自主經(jīng)營，這是公司法規(guī)定的公司的一項基本權(quán)利。

公司是法人實體，有獨立的利益、獨立的人格，有權(quán)獨立地作出經(jīng)營決策，自主決定經(jīng)營內(nèi)容、經(jīng)營方法，組織經(jīng)營活動，不受來自公司外的非法的干預(yù)。 （三）自負盈虧原則 公司對自主經(jīng)營中所產(chǎn)生的經(jīng)濟后果自行負責(zé)，即獲得盈利，由公司享有；出現(xiàn)虧損，也由公司自行承擔(dān)責(zé)任。

自負盈虧和自主經(jīng)營是結(jié)合在一起的，它們都是公司作為獨立的法人實體而產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。 （四）依法接受國家宏觀調(diào)控的原則 公司作為經(jīng)營的個體，總是在宏觀經(jīng)濟的環(huán)境中運作，必然要受到國家宏觀調(diào)控的影響，服從于國家總的經(jīng)濟政策，接受國家依法采取的宏觀調(diào)控措施。

（五）實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則 公司作為市場競爭主體，應(yīng)當按照市場經(jīng)濟的基本規(guī)則，根據(jù)市場需求組織生產(chǎn)經(jīng)營，降低成本，增進效益，提高勞動效率，實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，也就是在公司經(jīng)營活動中要遵循以營利為目的的原則。

2.《證券交易》第二章重點有哪些

競價與成交 一、競價原則 原則：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。

（一）價格優(yōu)先 較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。 （二）時間優(yōu)先 買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。

先后順序按交易主機接受申報的時間確定。 二、競價方式 方式：集合競價和連續(xù)競價 上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9:15-9:25為開盤集合競價時間，9:30-11:30、13:00-15:00為連續(xù)競價時間。

深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9:15-9:25為開盤集合競價時間，9:30-11:30、13:00-14:57為連續(xù)競價時間，14:57-15:00為收盤集合競價時間。 （一）集合競價 1。

概念 集合競價，是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。 2。

集合競價確定成交價的原則 （1）可實現(xiàn)最大成交量的價格； （2）高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格； （3）與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。 如有兩個以上申報價格符合上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價。

上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格。 集合競價的所有交易以同一價格成交。

集中競價中未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價。 （二）連續(xù)競價 1。

概念 連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。 按照我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無撤單的情況下，委托當日有效。

另外，開盤集合競價期間未來成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價。深圳證券交易所還規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價。

2。成交價格確定原則 連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為： （1）最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價； （2）買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價； （3）賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

三、競價申報時的有效申報價格范圍 （一）實行漲跌幅限制的證券有效申報價格范圍 股票（含A、B股）、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例都為5%。 （出現(xiàn)財務(wù)狀況或其他狀況異常的。

是對上市公司目前所處狀況的一種客觀揭示，其目的在于向投資者提示市場風(fēng)險） 漲跌幅價格=前收盤價（1±漲跌幅比例） 買賣有漲跌幅限制的證券，在價格漲跌幅限制內(nèi)的申報為有效申報，超過漲跌幅限制的申報為無效申報。 在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)股票，連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的有效申報不能即時參加競價，暫存于交易主機；當成交價格波動使其進入有效競價范圍時，交易主機自動取出申報，參加競價。

中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價格上下3%。 開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下3%。

（二）不實行漲跌幅限制的證券有效申報價格范圍 我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制： 1。首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）； 2。

增發(fā)上市的股票； 3。暫停上市后恢復(fù)上市的股票； 4。

證券交易所或中國證監(jiān)會認定的其他情形。（兜底條款 主要是為了防止法律的不周嚴性，以及社會情勢的變遷性。）

不實行漲跌幅限制的證券，上海證券交易所的規(guī)定： 集合競價階段的有效申報價格規(guī)定： 1。 股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%。

2?；?、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。

集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制。 連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定： 1。

申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。 2。

即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格。 3。

即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買入價格、最新成交價格中較高者視為前項最低賣出價格。 不實行漲跌幅限制的證券，深圳交易所的規(guī)定： 深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價范圍： 1。

股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。 2。

債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%；非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。 3。

債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前。

3.證券市場法律法規(guī)有哪些

證券市場法律法規(guī) 法律：證券法、基金法、公司法、刑法對證券犯罪的規(guī)定、會計法 《中華人民共和國證券法》 法律地位：法律體系中一個獨立的部門法 。

生效時間： 1999-7-1 開始實施。 調(diào)整對象：證券市場參與主體，覆蓋范圍為證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管 核心：保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益 構(gòu)成： 12 章構(gòu)成，包括總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)、法律責(zé)任和附則 證券交易 一般規(guī)定：交易的合法性、場所、價格確定原則、交易方式、禁止融資融券、限制、帳戶保密制度、收費公開制度、特定交易報告制度； 上市：股票、債券上市制度及程序、暫?；蚪K止 持續(xù)信息公開：內(nèi)容、原則、方式、監(jiān)管 禁止行為：內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐等 交易的禁止行為 禁止為客戶賣出其帳戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券； 禁止將當天接受客戶委托或者自營買入的證券又在當天將該證券再行賣出； 不得違背客戶的交易意愿買賣證券、辦理交易事項； 禁止未經(jīng)客戶的委托，買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質(zhì)押； 不得接受全權(quán)委托，或者對損益作出承諾； 不得操縱價格、制造證券交易的虛假價格、交易量； 不得挪用公款買賣證券，禁止編造或者傳播影響交易的虛假信息。

上市公司收購 收購的方式 要約收購的程序，要約收購的期限規(guī)定 協(xié)議收購的程序 收購活動的監(jiān)管 收購中的國有股 從業(yè)人員管理 證券經(jīng)營機構(gòu)的從業(yè)人員或者監(jiān)管機構(gòu)的工作人員，不得故意提供虛假資料，偽造、編造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券；。

4.深圳證券交易所交易規(guī)則的第二章 交易市場

2.2.1 會員進入本所市場進行證券交易，應(yīng)當向本所申請取得交易權(quán)限，成為本所交易參與人。

交易參與人應(yīng)當通過在本所申請開設(shè)的交易單元進行證券交易。

2.2.2 交易單元，是指交易參與人向本所申請設(shè)立的、參與本所證券交易與接受本所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

2.2.3 交易單元和交易權(quán)限的具體規(guī)定，由本所另行制定。 2.3.1 在本所市場上市交易的品種包括：

（一）股票；

（二）基金；

（三）債券；

（四）權(quán)證；

（五）經(jīng)證監(jiān)會批準的其他交易品種。

2.3.2 證券交易的方式包括：

（一）現(xiàn)券交易；

（二）回購交易；

（三）融資融券交易；

（四）經(jīng)證監(jiān)會批準的其他交易方式。 2.4.1 本所交易日為每周一至周五。 國家法定假日和本所公告的休市日，本所市場休市。

2.4.2 證券采用競價交易方式的，每個交易日的9︰15 至9︰25為開盤集合競價時間，9︰30至11︰30、13︰00至14︰57為連續(xù)競價時間，14︰57至15︰00為收盤集合競價時間。 經(jīng)證監(jiān)會批準，本所可以調(diào)整交易時間。

2.4.3 交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延。

5.什么是證券市場法律法規(guī)

三個層次： 1、《中華人民共和國證券法》、基金法、公司法、刑法對證券犯罪的規(guī)定 2、國務(wù)院頒布的行政法規(guī) 3、證監(jiān)部門或相關(guān)部門的規(guī)章 一、國家法律： （一）《中華人民共和國證券法》 《中華人民共和國證券法》1998年12月29日第九屆全國人大第六次會議通過，生效時間：1999-7-1開始實施。

根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人大第十一次會議修改，2005年10月27日第十屆人大第十八次會議修訂，2006年1月1日生效、1、調(diào)整范圍：涵蓋了中國境內(nèi)的股票，公司債券和國務(wù)院以法認定的其它證券的發(fā)行、交易和管理，其核心是保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。 《中華人民共和國證券法》12章構(gòu)成，包括總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)、法律責(zé)任和附則 2、修訂的主要內(nèi)容 一是完善了上市公司的監(jiān)管制度、提高上市公司的質(zhì)量來源：考試大 二是加強對證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險 三是加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護本文來源：考試大網(wǎng) 四是完善證券的發(fā)行、證券交易、證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序 五是完善證券監(jiān)管制度，加強對證券市場的監(jiān)管力度 六是強化證券違法行為的法律責(zé)任 （二）《中華人民共和國公司法》1993-12-29由人大五次會議通過，又于1998-12-25由人大十三次會議修訂《公司法》公司法調(diào)整的對象為公司的組織和行為。

1、調(diào)整范圍：包括股份有限公司或者有限責(zé)任公司，其核心：保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益 核心內(nèi)容：規(guī)范公司的法人治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會和監(jiān)事會的權(quán)力與職責(zé) 2、修訂的主要內(nèi)容： （1）修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資和擴大就業(yè) （2）完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督約束機制體高公司的運作效率 ①從總體要求公司應(yīng)當建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機制采集者退散 ②健全董事會制度，突出董事會決策作用，強化對董事長權(quán)力的制約，細化董事會會議制度和工作程序 ③強化監(jiān)事會作用 ④明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任 （3）健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資 （4）規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任，推進資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展 （5）健全公司融資制度充分發(fā)揮資本市場對國民經(jīng)濟發(fā)展的推動作用 （6）調(diào)整公司的財務(wù)會計制度，滿足公司運營和監(jiān)督管理的實際需要www。 Examda。

CoM考試就到考試大 （三）《中華人民共和國證券投資基金法》 經(jīng)2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，并于2004年6月1日起正式實施 1、調(diào)整范圍：證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，目的是規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展 基金法的內(nèi)容 十二章一百零三條，包括總則，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購與贖回，基金的運作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算，基金份額持有人權(quán)利及其行使，監(jiān)督管理，法律責(zé)任及附則 2、基金法主要內(nèi)容： （四）《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定 1、欺詐發(fā)行股票、債券罪 2、提供虛假的財務(wù)會計報告罪 3、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 4、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 5、編造并傳播影響證券交易的虛假信息、誘騙他人買入證券罪來源：考試大 6、操縱證券市場罪。

6.關(guān)于證券市場的法律法規(guī)是怎樣的

（一）法律 1.《中華人民共和國證券法》。

（1）于1999年7月1日起施行的《證券法》共十二章二百一十四條。包括總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)、法律責(zé)任、附則等。

（2）《證券法》的調(diào)整對象與范圍是“在中國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易”，該法未規(guī)定的“適用公司法和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定”。 （3）從調(diào)整證券種類來看，《證券法》主要調(diào)整股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券，政府債券本法不予調(diào)整；從調(diào)整行為來看，既調(diào)整證券發(fā)行也調(diào)整證券交易；在調(diào)整證券的發(fā)行與交易方面，優(yōu)先適用《證券法》，只有在《證券法》未規(guī)定時，才適用公司法和其他法律及行政法規(guī)的規(guī)定。

（4）主要是對下列行為規(guī)定了法律責(zé)任： 擅自發(fā)行證券或者制作虛假的發(fā)行文件、發(fā)行證券；證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準或者審批擅自發(fā)行的證券； 發(fā)行人未按照有關(guān)規(guī)定披露信息或者所披露的信息有虛假記載與誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏；非法開設(shè)證券交易場所；擅自設(shè)立證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)；故意提供虛假資料；偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券； 內(nèi)幕交易；操縱證券交易價格；利用虛假信息誤導(dǎo)或者影響證券交易；欺詐行為；挪用公款買賣證券；為客戶賣出其賬戶上未實有的證券或者為客戶融資買人證券；法人以個人名義設(shè)立賬戶買賣證券；綜合類證券公司假借他人名義或者以個人名義從事自營業(yè)務(wù)； 違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，以及其他違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項，給客戶造成損失；未經(jīng)客戶的委托，買賣、挪用、出借客戶賬戶上的證券或者將客戶的證券用于質(zhì)押；挪用客戶賬戶上的資金；接受客戶的全權(quán)委托買賣證券；對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾；利用上市公司收購，謀取不正當收益；私下接受客戶委托買賣證券； 超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)；證券公司同時經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)；擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券交易服務(wù)機構(gòu)； 證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會的組成人員，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人；以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)等。 （5）禁止行為。

禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員及其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票、收受他人贈送的股票。禁止內(nèi)幕交易行為。

（6）內(nèi)幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該信息進行證券交易而獲利的行為。 （7）內(nèi)幕人員主要包括： A.發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員。

B.持有公司5%以上股份的股東。 C.發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員。

D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員，如秘書、打字員等。 E.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對證券交易進行管理的其他人員。

主要是指證券交易所的工作人員、工商稅務(wù)等有關(guān)工作人員等。 F.由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會中介機構(gòu)或者證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員。

主要是指發(fā)行人聘請的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)及投資顧問機構(gòu)的有關(guān)工作人員。 G.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員。

根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，有可能接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括新聞記者、報刊編輯、電臺主持人以及編排印刷人員等。 （8）證券交易內(nèi)幕信息應(yīng)具備兩個條件：一是“尚未公開”。

也就是行為人在進行交易時所利用的信息，尚未在證監(jiān)會指定的“七報一刊”上公布，或者尚未通過中央、地方認可的其他信息披露方式向社會公布。 二是“對證券市場的價格有重大影響”，即價格敏感信息。

（9）《證券法》將內(nèi)幕信息的范圍劃為： 第六十二條第二款所列重大事件： A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； B.公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定； C.公司訂立重要合同，而該合同可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響； D.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況； E.公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大損失； F.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化； G.公司的董事長，1/3以上的董事，或者經(jīng)理發(fā)生變動； H.持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化； I.公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定； J.涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會、董事會決議； K。 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

公司分配股利或者增資的計劃。 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。

公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。

公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理或者其他高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。 上市公司收購的有關(guān)。