2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》網授精講班2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》
第一部分 歷年真題 [視頻講解]
2018年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》真題精選及詳解
2017年4月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解
2017年2月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解
2016年11月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解
2016年9月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解
2016年7月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解
2016年5月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解
2016年3月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解 [視頻講解]
2015年11月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解 [視頻講解]
發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施,并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的,依照有關規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究其刑事責任。
中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的,中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
證券市場法律法規(guī) 法律:證券法、基金法、公司法、刑法對證券犯罪的規(guī)定、會計法 《中華人民共和國證券法》 法律地位:法律體系中一個獨立的部門法 。
生效時間: 1999-7-1 開始實施。 調整對象:證券市場參與主體,覆蓋范圍為證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管 核心:保護投資者的合法權益,維護社會經濟秩序和社會公共利益 構成: 12 章構成,包括總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構,證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構、法律責任和附則 證券交易 一般規(guī)定:交易的合法性、場所、價格確定原則、交易方式、禁止融資融券、限制、帳戶保密制度、收費公開制度、特定交易報告制度; 上市:股票、債券上市制度及程序、暫?;蚪K止 持續(xù)信息公開:內容、原則、方式、監(jiān)管 禁止行為:內幕交易、操縱市場、欺詐等 交易的禁止行為 禁止為客戶賣出其帳戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券; 禁止將當天接受客戶委托或者自營買入的證券又在當天將該證券再行賣出; 不得違背客戶的交易意愿買賣證券、辦理交易事項; 禁止未經客戶的委托,買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質押; 不得接受全權委托,或者對損益作出承諾; 不得操縱價格、制造證券交易的虛假價格、交易量; 不得挪用公款買賣證券,禁止編造或者傳播影響交易的虛假信息。
上市公司收購 收購的方式 要約收購的程序,要約收購的期限規(guī)定 協(xié)議收購的程序 收購活動的監(jiān)管 收購中的國有股 從業(yè)人員管理 證券經營機構的從業(yè)人員或者監(jiān)管機構的工作人員,不得故意提供虛假資料,偽造、編造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券;。
2017年7月1日,一批新規(guī)今起實施,即將影響民眾生活的方方面面。
多項減稅降費政策今起實施減稅方面,增值稅稅率由四檔減至三檔,取消13%稅率檔,形成17%、11%、6%三檔結構。商業(yè)健康保險個人所得稅稅前扣除試點政策將推至全國,對個人購買符合條件的商業(yè)健康保險產品的支出,允許按每年最高2400元的限額予以稅前扣除。
簡化稅務行政許可事項辦理《公告》明確了5條簡并和優(yōu)化稅務行政許可事項辦理程序的措施,包括簡化受理文書、提供代辦轉報服務、簡化申請材料、實現(xiàn)咨詢服務可預約、完善文書送達方式。81個機場開通“軍人依法優(yōu)先”通道民航局與中央軍委后勤保障部聯(lián)合下發(fā)通知,于今起在全國81個民航機場開通“軍人依法優(yōu)先”通道,并鼓勵其他機場根據自身情況酌情開通,為軍人在值機、安檢、登機等環(huán)節(jié)提供周到高效服務。
全國所有煤礦安全生產工作將執(zhí)行新標準《通知》提出包括組織新標準宣貫培訓、創(chuàng)建標準化工作激勵機制、統(tǒng)籌協(xié)調推進標準化建設工作等在內的多項要求。全面實施身份證異地受理公安部指出,公安機關應當自公民提交《居民身份證異地受理登記表》之日起60日內發(fā)放居民身份證;交通不便地區(qū),辦理時間可以適當延長,但延長時間不得超過30日;有條件的地方,可以根據實際情況縮短制發(fā)證周期。
辦理普通護照少收40元《通知》規(guī)定,自今日起,降低公民出入境證件費、機動車行駛證工本費、臨時入境機動車號牌和行駛證工本費、水土保持補償費、農藥實(試)驗費、集成電路布圖設計保護費等收費標準。根據相關標準,普通護照由每本200元降為160元。
汽車經銷商不得加價售車根據該《辦法》,銷售汽車不再必需汽車品牌商授權,允許授權銷售和非授權銷售兩種模式并行,汽車超市、汽車賣場、汽車電商等新的汽車銷售形式將落地開花。車船稅稅額上漲大型客車每年稅額標準將調為480元至660元,中型客車調為420元至660元,小型客車調為360元至660元,普通家轎車由原來的180元上升至360元。
同時,對征稅對象也做了調整,原先免稅的各類公車,也將與私車同一標準交稅。強化對證券經營機構“賣者有責”辦法的核心要求在于強化對證券、基金、期貨經營機構“賣者有責”的要求,讓經營機構在獲取經營收益的同時,必須承擔法律規(guī)定的義務,確保權利義務的對等和統(tǒng)一,切實防范片面追求經濟利益,向風險承受能力不足的投資者推介高風險證券期貨產品,造成對投資者合法權益的損害和影響。
加大對中醫(yī)藥違法行為處罰力度內容有五大亮點:明確了中醫(yī)藥事業(yè)的重要地位和發(fā)展方針;建立符合中醫(yī)藥特點的管理制度;加大對中醫(yī)藥事業(yè)的扶持力度;堅持扶持與規(guī)范并重,加強對中醫(yī)藥的監(jiān)管;加大對中醫(yī)藥違法行為的處罰力度。境內現(xiàn)金交易5萬起需上報《管理辦法》將大額現(xiàn)金交易的人民幣報告標準由“20萬元”調整為“5萬元”,以人民幣計價的大額跨境交易報告標準為“人民幣20萬元”,并首次將非銀行支付機構等納入責任主體范圍。
發(fā)票新規(guī):辦公事開票只填企業(yè)名無法報銷自今日起,購買人開具企業(yè)發(fā)票,還需提供公司納稅人識別號(即“稅號”)或統(tǒng)一社會信用代碼,否則將不得作為稅收憑證用于辦理涉稅業(yè)務。公告還要求,銷售方開具發(fā)票時,應如實開具與實際經營業(yè)務相符的發(fā)票;購買方取得發(fā)票時,不得要求變更品名和金額。
手機預裝軟件必須可卸載規(guī)定要求,生產企業(yè)應約束銷售渠道,未經用戶同意不得擅自在移動智能終端中安裝應用軟件,且除基本功能外的軟件均可卸載。涉及收費的移動智能終端應用軟件應嚴格遵守明碼標價等相關規(guī)定,明示收費標準、收費方式,明示內容真實準確、醒目規(guī)范,經用戶確認后方可扣費。
鼓勵支持提供殘疾預防和殘疾人康復服務條例明確,國家采取措施為殘疾人提供基本康復服務,支持和幫助其融入社會;禁止基于殘疾的歧視;國家鼓勵和支持組織、個人提供殘疾預防和殘疾人康復服務,捐助殘疾預防和殘疾人康復事業(yè),興建相關公益設施;提供殘疾人康復服務,應當保護殘疾人隱私,不得歧視、侮辱殘疾人。土壤污染治理與修復實行終身責任制辦法指出按照“誰污染,誰治理”的原則,造成土壤污染的單位或者個人應當承擔治理與修復的主體責任。
治理與修復工程原則上應當在原址進行,治理與修復期間,應采取措施防止對地塊及其周邊環(huán)境造成二次污染。土壤污染治理與修復實行終身責任制。
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1.證券從業(yè)證券基本法律法規(guī)有哪些呢 根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,股票上市交易申請經批準后,被批準的上市公司必須公告其股票上市報告,并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。上市公司的上市公告一般要刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性的證券報...
1.截止2018年我國共有多少部法律法規(guī) 有以下幾種:一,中華人民共和國合同法。二,中華人民共和國民法總則。三,中華人民共和國民法通則。四,中華人民共和國民事訴訟法。五,中華人民共和國刑事訴訟法。六,中華人民共和國行政訴訟法。七,中華人民共...
1.證券市場基本法律法規(guī)考試重點有哪些 (一)股票上市的條件 股份有限公司申請股票上市,應當符合下列條件: (1)股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。 (2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。 (3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總...
1.證券市場基本法律法規(guī)考試重點有哪些 (一)股票上市的條件 股份有限公司申請股票上市,應當符合下列條件: (1)股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。 (2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。 (3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總...
1.2017年導游考試《政策與法規(guī)》大綱是什么 一、考試性質 全國導游人員資格考試是為國家和社會選拔合格導游人才的全國統(tǒng)一考試??荚嚨哪繕耸且怨?、公正的考試方式和方法,檢驗應試人員是否具有從事導游職業(yè)的基本知識、素養(yǎng)和技能。根據《中華人民...
1.銀行法律法規(guī)考試資料 教材沒變,可以繼續(xù)用往年的 銀行業(yè)協(xié)會說的: 七、新制度下教材是否有變化? 答:在教材未改版前,沿用中國金融出版社出版的2013版教材 備注:2014年上半年考試仍繼續(xù)沿用中國金融出版社出版的2013版教材,本次考...
1.最新旅游政策法規(guī)內容 內容簡介旅游業(yè)的快速發(fā)展需要旅游教育的保障,而旅游教育的壯大又依賴于旅游教材的支撐。20年來我國已先后出版了數(shù)十套旅游法規(guī)方面的教材,為旅游法學的發(fā)展奠定了基礎。但是隨著旅游業(yè)的快速發(fā)展,旅游科研不斷創(chuàng)新,新教材必...
1.期貨從業(yè)資格考試的考試大綱 考試大綱詳見中國期貨業(yè)協(xié)會網站資格考試欄目。期貨基礎知識及期貨法律法規(guī)所用教材分別為《期貨市場教程》(中國期貨業(yè)協(xié)會編,中國財政經濟出版社出版)和《期貨法律法規(guī)匯編》。兩教材具體說明及購買辦法見中國期貨業(yè)協(xié)會...
1.關于導游的法規(guī) 1.(1)可以,導游人員對其行政處罰不服,有提請復議的權利。(2)正確,因為《導游人員管理條例》規(guī)定了,一些不可以頒發(fā)導游證的情況,包括被吊銷過導游證的情況。2.(1)不可以,法規(guī)規(guī)定了導游人員不可以想旅游者兜售或者購買...